证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

admin2020-01-15 62

问题证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

选项 A、内部控制
B、风险控制
C、协助开户
D、业务隔离

答案C

解析《证券公司为期货公司‘提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/GHbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽(　　)年。
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(　　)
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是(　　)。
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。(　　)
从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)
经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)
国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行(　　)管理制度。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货从业人员管理办法》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。(　
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

随机试题

一中年男性患者因急性阑尾炎住院治疗，手术后，主管医生为了使患者尽快恢复，给患者使用了一种比较责的新型抗生素。但并没有同患者商量。患者恢复很快，几天后就可出院。出院时，患者发现自己需付上千元的药费，认为医生没有告诉自己而擅自做主，自己不应该负担这笔钱。在这个
“神经激素”是指
A．MbB．cTnTC．cTnID．TnCE．BNP／NT-proBNPACS时最早升高的标志物是
工程量清单应由()编制。
某生产白酒的集体企业，2000年度全年销售收入1600万元，应扣除的销售成本为600万元，销售税金及附加460万元，其它费用400万元(其中含粮食白酒广告费支出50万元)。该企业当年应缴纳的企业所得税为()万元。
锦泰公司为股份有限公司，该公司的下列()事项应由股东大会以特别决议通过。
蚁穴：洪水：决堤
已知：MT公司2005年初所有者权益总额为1500万元，该年的资本保值增值率为125％(该年度没有出现引起所有者权益变化的客观因素)。2008年年初负债总额为4000万元，所有者权益是负债的1．5倍，该年的资本积累率为150％，年末资产负债率为0．25，负
______isthenationalanthemoftheUnitedStates.
Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominenteases【C1】______the

最新回复(0)

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前______个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。( )

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行( )管理制度。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

“神经激素”是指

A．MbB．cTnTC．cTnID．TnCE．BNP／NT-proBNPACS时最早升高的标志物是

工程量清单应由()编制。

某生产白酒的集体企业，2000年度全年销售收入1600万元，应扣除的销售成本为600万元，销售税金及附加460万元，其它费用400万元(其中含粮食白酒广告费支出50万元)。该企业当年应缴纳的企业所得税为()万元。

锦泰公司为股份有限公司，该公司的下列()事项应由股东大会以特别决议通过。

蚁穴：洪水：决堤

______isthenationalanthemoftheUnitedStates.

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominenteases【C1】______the

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(　　)

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。(　　)

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其它期货从业人员，实行(　　)管理制度。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。