证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。[2010年9月真题]

admin2013-08-04 59

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、配备必要的业务人员
B、具有满足业务需要的技术系统
C、已按规定建立期货保证金安全存管制度
D、申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
(六)具有满足业务需要的技术系统；
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交()等文件。

根据《票据法》规定，下列各项中，不属于票据债务人可以对任何持票人行使票据抗辩的情形是()。

根据《票据法》的规定，被追索人在向持票人支付有关金额及费用后，可以向其他汇票债务人行使再追索权。下列各项中，小属于被追索人可请求其他汇票债务人清偿的款项有()。

票据的付款人故意压票、拖延支付，给持票人造成损失的，依法承担()。

长期债权投资科目所属的应收利息明细科目借方登记的内容有()。

某公司本期委托一证券公司代理代行普通股50000股,每股面值1元,发行价格为每股1.5元。公司与证券公司约定,按发行收入的2%收取佣金,从发行收入中扣除。假定收到的股款已存入银行。要求:编制有关的会计分录。

职务作品完成2年内，(　　　)。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

我国著作权法规定，作者生前未发表的作品，作者未明示不发表，作者死亡后无继承人，其发表权在作者死后50年内(　　　)。

A、压腹试验B、压颈试验C、脑血管造影D、透视E、椎管穿刺能提示椎管有不同程度的阻塞的是（）

社区卫生服务利用以前的调查数据时需注意

通常把系统开发过程分为()。

承包方提出的索赔事件的成立条件是()。

2010年8月15日是中国人民抗日战争胜利65周年纪念日。()

在直径为D的大圆内作两两外切的n个小圆，小圆的圆心都在大圆的同一直径上，两端的小圆又分别内切于大圆(如图5所示是n=4的情形)．若第k个小圆的周长为ｌk，则()．

TheOnlyWayIsUpThinkofamoderncityandthefirstimagethatcomestomindistheskyline.Itisfullofgreatbuildin

"Themoregadgetsthereare,the【C1】______thingsseemtoget."saidHonoreErvin,co-authorofTheEtiquetteGirls:ThingsYou

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。[2010年9月真题]

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股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交()等文件。

根据《票据法》规定，下列各项中，不属于票据债务人可以对任何持票人行使票据抗辩的情形是()。

根据《票据法》的规定，被追索人在向持票人支付有关金额及费用后，可以向其他汇票债务人行使再追索权。下列各项中，小属于被追索人可请求其他汇票债务人清偿的款项有()。

票据的付款人故意压票、拖延支付，给持票人造成损失的，依法承担()。

长期债权投资科目所属的应收利息明细科目借方登记的内容有()。

某公司本期委托一证券公司代理代行普通股50000股,每股面值1元,发行价格为每股1.5元。公司与证券公司约定,按发行收入的2%收取佣金,从发行收入中扣除。假定收到的股款已存入银行。要求:编制有关的会计分录。

职务作品完成2年内，( )。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

我国著作权法规定，作者生前未发表的作品，作者未明示不发表，作者死亡后无继承人，其发表权在作者死后50年内( )。

A、压腹试验B、压颈试验C、脑血管造影D、透视E、椎管穿刺能提示椎管有不同程度的阻塞的是（）

社区卫生服务利用以前的调查数据时需注意

通常把系统开发过程分为()。

承包方提出的索赔事件的成立条件是()。

2010年8月15日是中国人民抗日战争胜利65周年纪念日。()

在直径为D的大圆内作两两外切的n个小圆，小圆的圆心都在大圆的同一直径上，两端的小圆又分别内切于大圆(如图5所示是n=4的情形)．若第k个小圆的周长为ｌk，则()．

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职务作品完成2年内，(　　　)。

我国著作权法规定，作者生前未发表的作品，作者未明示不发表，作者死亡后无继承人，其发表权在作者死后50年内(　　　)。