下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查 Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保

admin2022-08-17 61

问题下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有( )。[2018年12月真题]
Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查
Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人
Ⅲ．持有发行人20％股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查
Ⅳ．发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。⑥对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。

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只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

专业审慎的基本要求不包括()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

下列机构中，属于中介服务机构的是()。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

风险资产投资额的公式为()。

下列关于ISDN的说法中，正确的是____________。

对密目式安全网应做（）现场试验。

某搭没高度45m的落地式钢管脚手架工程，下列做法正确的有()。

在汇总记账凭证账务处理程序下，现金日记账可以根据汇总收、付款凭证登记。()

根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是(　　)。

公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续?()

下列作品和故事对应不正确的是()。

1995年全国医院床位比1990年增加了(　)。1995年卫生人员比1990年增加了(　)。

Itwasanallusiontowhatthescientistthoughtwasaninappropriatedistributionoffundsforstemcellresearch.

A、confidentB、hesitantC、resoluteD、doubtfulB

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下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

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基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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对密目式安全网应做（）现场试验。

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1995年全国医院床位比1990年增加了( )。1995年卫生人员比1990年增加了( )。

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1995年全国医院床位比1990年增加了(　)。1995年卫生人员比1990年增加了(　)。