设立证券公司应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 78

问题设立证券公司应当具备的条件有( )。

选项 A、主要股东的净资产不低于人民币2亿元
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A,B,C,D

解析按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
　　③有符合《证券法》规定的注册资本；
　　④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
　　⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
　　⑥有合格的经营场所和业务设施；
　　⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括()。

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是(　　)。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是()。

在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是(　　)。

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。

注册会计师在实施风险评估程序中应当从以下()方面询问被审计单位管理层和财务负责人。

若要以八进制输出整型变量，则要在输出语句中加上格式输出符______。

Moreandmorestudentswanttostudyin"hot"majors.【C1】aresult,manystudentswantto【C2】theirinterestsandstud

根据我国《合同法》规定，下列情形中，债务人不能将标的物提存的是()。

记账凭证账务处理程序与汇总记账凭证账务处理程序的相同之处在于()。

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。(　　)

法律：约束（）。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

Low-agedOverseasStudentsLow-agedoverseasstudyhasbecomeamajorconcernbythemediaandparentsofthestudents,and

设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括()。

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是()。

在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是( )。

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。

注册会计师在实施风险评估程序中应当从以下()方面询问被审计单位管理层和财务负责人。

若要以八进制输出整型变量，则要在输出语句中加上格式输出符______。

Moreandmorestudentswanttostudyin"hot"majors.【C1】______aresult,manystudentswantto【C2】______theirinterestsandstud

根据我国《合同法》规定，下列情形中，债务人不能将标的物提存的是()。

记账凭证账务处理程序与汇总记账凭证账务处理程序的相同之处在于()。

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。( )

法律：约束（）。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

Low-agedOverseasStudentsLow-agedoverseasstudyhasbecomeamajorconcernbythemediaandparentsofthestudents,and

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是(　　)。

在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是(　　)。

Moreandmorestudentswanttostudyin"hot"majors.【C1】aresult,manystudentswantto【C2】theirinterestsandstud

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。(　　)