设立证券公司应当具备的条件有( )。

admin2015-03-18 95

问题设立证券公司应当具备的条件有( )。

选项 A、主要股东的净资产不低于人民币2亿元
B、有符合《证券法》规定的注册资本
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施

答案A,B,C,D

解析按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：
　　①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
　　③有符合《证券法》规定的注册资本；
　　④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
　　⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
　　⑥有合格的经营场所和业务设施；
　　⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。(　　)

中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()

观众对电视信息有自己的思考和解读，能根据自己的生活经验和知识背景，作出与制码者完全相反或相异的解读。这属于“霍尔模式”中的

当代中国行政发展的基本特征？

肾小球滤过率是指

以下各项不属于自动稳定的财政政策的表现的有()。

三国时期，有“佛画之祖”之称的是贯休。()

这个能帮助我们放松并使我们的生活丰富多彩。

公民甲(19周岁)与公民乙(15周岁)因口角发生斗殴。公安民警对此依法进行了治安调解。问题：如公安民警欲进行现场调解，则需满足什么条件?

EDI交换平台可以为用户提供多种接入方式。下列属于EDI平台接入方式的是()。①普通用户接入方式②具有单一计算机应用系统的用户接入方式③具有多个计算机应用系统的用户接入方式

设立证券公司应当具备的条件有( )。

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2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )

经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

凭证式国债承销团成员总数不能超过( )家。

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。( )

中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

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证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()

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当代中国行政发展的基本特征？

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以下各项不属于自动稳定的财政政策的表现的有()。

三国时期，有“佛画之祖”之称的是贯休。()

这个能帮助我们放松并使我们的生活丰富多彩。

公民甲(19周岁)与公民乙(15周岁)因口角发生斗殴。公安民警对此依法进行了治安调解。问题：如公安民警欲进行现场调解，则需满足什么条件?

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2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

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我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。