证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万

admin2019-08-10 63

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。
I．责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是()。

A公司将自己拥有的85％的资金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。

()负责制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施。

证券投资基金的发展有助于()市场的过度投机。

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

LOF与ETF、不同之处在于LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

一般情况下，PCB包含四类信息：标识信息、（　　）、（　　）和管理信息。

与紫外线所致DNA损伤修复有关的酶是

诊断性腹腔穿刺的适应证包括()

既能消食，又能回乳的药物是

患犬，2岁，就诊时体温40．5℃，食欲减退，被毛粗乱无光，眼球下陷，皮肤弹性降低，消瘦，腹泻，腹壁紧张、敏感。请问如果要查清病因，一般不需进行下列哪项检查

卫星电视信号落地转接服务，按照“增值电信服务”计算缴纳增值税。()

疼痛共情的偏好性，是指个体对他人疼痛的感知、判断和情绪反应，总是由于个体与他人之间的亲疏远近关系或情感认同程度不同而不同。根据上述定义，下列没有体观疼痛共情的偏好性的是：

张居正改革期间，调任抗倭名将()镇守蓟门，对安定北方发挥了积极作用。

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证券一般从业资格

委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是()。

A公司将自己拥有的85％的资金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。

()负责制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施。

证券投资基金的发展有助于()市场的过度投机。

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

LOF与ETF、不同之处在于LOF()。Ⅰ．不一定采用指数基金模式Ⅱ．用现金进行申购和赎回Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象Ⅳ．不是主动管理型基金

一般情况下，PCB包含四类信息：标识信息、（ ）、（ ）和管理信息。

与紫外线所致DNA损伤修复有关的酶是

诊断性腹腔穿刺的适应证包括()

既能消食，又能回乳的药物是

患犬，2岁，就诊时体温40．5℃，食欲减退，被毛粗乱无光，眼球下陷，皮肤弹性降低，消瘦，腹泻，腹壁紧张、敏感。请问如果要查清病因，一般不需进行下列哪项检查

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张居正改革期间，调任抗倭名将()镇守蓟门，对安定北方发挥了积极作用。

一般情况下，PCB包含四类信息：标识信息、（　　）、（　　）和管理信息。