证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万

admin2019-08-10 76

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。
I．责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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风险管理的过程包括()。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书等规定的资料。

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()。

股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

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国家的专利、商标、品牌及商誉属于国有资产中的【】

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什么是多动症？多动症儿童行为的基本特征有哪些？

简述法律至上原则。

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