首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
admin
2020-02-14
54
问题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
选项
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
D
解析
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能，使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实，避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Fwmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
()是各类基金销售机构未来的发展重点。
基金份额通常在()万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
投资者基金份额账户由()建立。
在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括()。
基金宣传材料可以含有的信息是()。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。
下列关于ETF份额的说法错误的是()。
关于基金销售协议，下列描述错误的是()。I．基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ．具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议Ⅲ．基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ．基金销售协议
下列关于避险策略基金的表述中，错误的是()。
随机试题
一般金属结构件的连接方式有哪些？
“发现学习”的创始人是_______。
急性病毒性心肌炎患者心衰的治疗措施，以下哪一项不正确
氯胺酮的禁忌证有
由于许多集团客户之间的关联关系比较复杂，因此在对其授信时应注意（）
WhenIwassix,Dadbroughthomeadogoneday,whowascalledBrownie.MybrothersandIalllovedBrownieanddiddifferentt
城市学校
系统运行安全的关键是管理。下列关于日常安全管理的做法，不正确的是______。
Theordeals(神判法)wereappealsthesupernaturaltodeterminetheguiltorinnocenceoftheaccused.Theywere【21】______theJud
Nexttimeyouenterausernameandpassword,thinkabouttherhythmofyourtyping.Notonlycanitbeusedtoidentifyyou,it
最新回复
(
0
)
