根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

admin2020-07-15 38

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲上市公司拟向某境外战略投资者定向增发股票
B、乙上市公司拟发行可转换公司债券
C、现有200名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票通过全国中小企业股份转让系统公开转让
D、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丁非上市股份有限公司(现有股东197名)拟向3名风险投资人定向增发股票

答案A,B

解析 (1)选项AB：上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准；(2)选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；(3)选项D：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合对特定对象范围的规定。参考教材P206。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/FwLc777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

甲、乙分别为某有限合伙企业的普通合伙人和有限合伙人。后甲变更为有限合伙人，乙变更为普通合伙人。下列关于甲、乙对其合伙人性质互换前的企业债务承担的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。

根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业利润分配的首要依据是()。

下列情形中，构成为再次发行公司债券障碍的有()。

根据《支付结算办法》的规定，下列支付结算的种类中，没有金额起点限制的有()。

根据规定，失票人可以向其申请公示催告的法院是()。

根据反垄断法律制度的规定，我国经营者集中反垄断审查程序的最长审查时限为()。

根据《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》，具有市场支配地位的专利联营管理组织没有正当理由，不得实施的行为有()。

正常微循环中经常关闭的通路

男女双方的恋爱行为，客观上对社会负有相应的道德责任，有着基本的道德要求。下列选项中，不符合男女恋爱中基本道德要求的是【】

Everybodylooked______thedirectionoftheexplosion.

关于法定诉讼代理人，下列哪些认识是正确的?

工程师通知承包商进行工程计量后，承包商在约定时间未派人参加计量，则(　　)。

混凝土配合比的确定程序中包括()。

某国有保险公司的工作人员张某，故意指使他人虚报保险事故，并由自己亲自理赔骗取保险金20万元与他人私分。张某构成()。

根据下列混合资料回答问题。2008年全年实际使用外商直接投资金额191．67亿美元，增长11．9％；其中，制造业占59．4％，房地产业占17．3％，租赁和商务服务业占4．4％，批发和零售业占5．9％，交通运输、仓储和邮政业占3

法治原则最早确立于()。

在“表单控件”工具栏中，除了控件按钮，还有4个辅助按钮。默认情况下处于按下状态的辅助按钮是

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

甲、乙分别为某有限合伙企业的普通合伙人和有限合伙人。后甲变更为有限合伙人，乙变更为普通合伙人。下列关于甲、乙对其合伙人性质互换前的企业债务承担的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。

根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业利润分配的首要依据是()。

下列情形中，构成为再次发行公司债券障碍的有()。

根据《支付结算办法》的规定，下列支付结算的种类中，没有金额起点限制的有()。

根据规定，失票人可以向其申请公示催告的法院是()。

根据反垄断法律制度的规定，我国经营者集中反垄断审查程序的最长审查时限为()。

根据《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》，具有市场支配地位的专利联营管理组织没有正当理由，不得实施的行为有()。

正常微循环中经常关闭的通路

男女双方的恋爱行为，客观上对社会负有相应的道德责任，有着基本的道德要求。下列选项中，不符合男女恋爱中基本道德要求的是【】

Everybodylooked______thedirectionoftheexplosion.

关于法定诉讼代理人，下列哪些认识是正确的?

工程师通知承包商进行工程计量后，承包商在约定时间未派人参加计量，则( )。

混凝土配合比的确定程序中包括()。

某国有保险公司的工作人员张某，故意指使他人虚报保险事故，并由自己亲自理赔骗取保险金20万元与他人私分。张某构成()。

根据下列混合资料回答问题。2008年全年实际使用外商直接投资金额191．67亿美元，增长11．9％；其中，制造业占59．4％，房地产业占17．3％，租赁和商务服务业占4．4％，批发和零售业占5．9％，交通运输、仓储和邮政业占3

法治原则最早确立于()。

在“表单控件”工具栏中，除了控件按钮，还有4个辅助按钮。默认情况下处于按下状态的辅助按钮是

工程师通知承包商进行工程计量后，承包商在约定时间未派人参加计量，则(　　)。