甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 69

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

下列表述中，属于民法的基本原则的是【】

所谓“病灶”性扁桃体炎是指

A．纱布压迫止血B．钳夹止血C．钳夹结扎止血D．自身组织填塞止血E．烧烙止血动脉出血，出血呈喷射状，颜色鲜红，有效的止血方法是()。

计算短路电流的基本参数，系统阻抗应考虑工程建成后的时间为多少?

二次积分交换积分次序后为()。

生产经营单位使用涉及生命安全、危险性较大的特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，()，方可投入使用。

按汇率变动的幅度来划分，汇率制度可分为()。

班级成员在服从班集体的正确决定和承担责仟的前提下，参与班级管理的方式是()

设总体X的密度函数为其中θ＞－1是未知参数，X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单随机样本．(I)求θ的矩估计量；(Ⅱ)求θ的最大似然估计量．

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

为防止金融泡沫，必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。Ⅰ．外部监管Ⅱ．内部自律Ⅲ．行业互律Ⅳ．个人反省

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的()实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．客户回访Ⅲ．协议签订Ⅳ．投诉处理

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

下列表述中，属于民法的基本原则的是【】

所谓“病灶”性扁桃体炎是指

A．纱布压迫止血B．钳夹止血C．钳夹结扎止血D．自身组织填塞止血E．烧烙止血动脉出血，出血呈喷射状，颜色鲜红，有效的止血方法是()。

计算短路电流的基本参数，系统阻抗应考虑工程建成后的时间为多少?

二次积分交换积分次序后为()。

生产经营单位使用涉及生命安全、危险性较大的特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，()，方可投入使用。

按汇率变动的幅度来划分，汇率制度可分为()。

班级成员在服从班集体的正确决定和承担责仟的前提下，参与班级管理的方式是()

设总体X的密度函数为其中θ＞－1是未知参数，X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单随机样本．(I)求θ的矩估计量；(Ⅱ)求θ的最大似然估计量．

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。