甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

admin2009-10-26 59

问题甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

选项 A、该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B、为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C、投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D、定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案A,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

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甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有()。Ⅰ．一年中计息次数越多，其终值就越大Ⅱ．一年中计息次数越多，其现值就越小Ⅲ．一年中计息次越多，其终值就越小Ⅳ．一年中计息次数越多，其现值就越大

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌Ⅲ．成交量一天比一天少Ⅳ．价格一天比一天高

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

血浆白蛋白的功能有

A、普鲁卡因青霉素B、哌拉西林C、阿莫西林D、青霉素GE、美西林耐酸，不耐酶的广谱青霉素类

纤维组织来源的恶性肿瘤，按命名原则应称为

属于水溶性基质应用于软膏中主要作用为调节软膏稠度

A．药品包装B．药品内标签C．药品外标签D．大包装标签E．原料药()的标签应注明包装数量以及输注事项等必要内容。

保险合同又称保险契约，是保险关系得以产生的依据。保险合同的当事人、关系人和中介人，主要有()。

下列关于自动进出口许可证管理的说法错误的是()。

在设计问卷的问题和答案时，要注意的问题有()。

关于神经症与器质性疾病的关系，下列说法中正确的是（）。

Itishardformodernpeopletoimaginethelifeonehundredyearsago.Notelevision,noplastic,noATMs,noDVDs.Illnessesl

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有()。Ⅰ．一年中计息次数越多，其终值就越大Ⅱ．一年中计息次数越多，其现值就越小Ⅲ．一年中计息次越多，其终值就越小Ⅳ．一年中计息次数越多，其现值就越大

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ．下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ．预示着价格还要进一步下跌Ⅲ．成交量一天比一天少Ⅳ．价格一天比一天高

风险识别的方法包括()。Ⅰ．制作风险清单Ⅱ．资产财务状况分析法Ⅲ．失误树分析法Ⅳ．分解分析法

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

在实际理财业务过程中，投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型，其中属于这五种类型的有()。I．保守型Ⅱ．风险淡漠型Ⅲ．风险偏好型Ⅳ．稳健型

血浆白蛋白的功能有

A、普鲁卡因青霉素B、哌拉西林C、阿莫西林D、青霉素GE、美西林耐酸，不耐酶的广谱青霉素类

纤维组织来源的恶性肿瘤，按命名原则应称为

属于水溶性基质应用于软膏中主要作用为调节软膏稠度

A．药品包装B．药品内标签C．药品外标签D．大包装标签E．原料药()的标签应注明包装数量以及输注事项等必要内容。

保险合同又称保险契约，是保险关系得以产生的依据。保险合同的当事人、关系人和中介人，主要有()。

下列关于自动进出口许可证管理的说法错误的是()。

在设计问卷的问题和答案时，要注意的问题有()。

关于神经症与器质性疾病的关系，下列说法中正确的是（）。

Itishardformodernpeopletoimaginethelifeonehundredyearsago.Notelevision,noplastic,noATMs,noDVDs.Illnessesl

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有(　　)。