商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 92

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施．包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

欧洲每年消费金融收入可占到国内生产总值的()以上。

个人贷款采用()担保方式的，在贷款结清后，银行应将质押物移交质押人。

申请设立财务公司的企业集团最近1个会计年度末期，按规定并表核算的成员单位的资产总额应当不低于亿元人民币，净资产不低于资产总额的。()

同业拆借应遵守相互自愿、恪守信用的原则，利率和期限均由拆借双方在协商一致的基础上签订合同确定，但期限最长不得超过()个月。

()是指银行应申请人的要求，向受益人作出的书面付款保证承诺，银行将凭受益人提交的与条款相符的书面索赔履行担保支付或赔偿责任。

境外非金融机构作为信托公司出资人，应当具备的条件之一为承诺()年内不转让所持有的信托公司股权(中国银监会依法责令转让的除外)、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在拟设公司章程中载明。

按照内外一致、全程监管的原则，集中履行对银行业日常监管职责是我国银行监管进程中改革调整阶段的特点。()

地方性法规可以设定的行政强制措施包括()。

下列关于保险合同的成立与生效，叙述有误的一项是()。

根据《票据法》，下列关于票据权利的说法，正确的有()。

东亚市场包括()

党的十九大报告指出，中国特色社会主义取得重大理论创新成果，形成了()

心血管病的侵入性检查有

使用相对数时易犯的错误是

在劳动卫生标准应用过程中，下列哪项是错误的

下列关于房产投资的房产税的说法中，正确的有()。

如图所示，如果想显示计算机成绩大于70或体育成绩大于80的内容，需要进行的操作是()。

我国学者一般把完全形成的人分为()①早期猿人和晚期猿人②早期智人和晚期智人

运行查询的命令是

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

欧洲每年消费金融收入可占到国内生产总值的()以上。

个人贷款采用()担保方式的，在贷款结清后，银行应将质押物移交质押人。

申请设立财务公司的企业集团最近1个会计年度末期，按规定并表核算的成员单位的资产总额应当不低于________亿元人民币，净资产不低于资产总额的________。()

同业拆借应遵守相互自愿、恪守信用的原则，利率和期限均由拆借双方在协商一致的基础上签订合同确定，但期限最长不得超过()个月。

()是指银行应申请人的要求，向受益人作出的书面付款保证承诺，银行将凭受益人提交的与条款相符的书面索赔履行担保支付或赔偿责任。

境外非金融机构作为信托公司出资人，应当具备的条件之一为承诺()年内不转让所持有的信托公司股权(中国银监会依法责令转让的除外)、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在拟设公司章程中载明。

按照内外一致、全程监管的原则，集中履行对银行业日常监管职责是我国银行监管进程中改革调整阶段的特点。()

地方性法规可以设定的行政强制措施包括()。

下列关于保险合同的成立与生效，叙述有误的一项是()。

根据《票据法》，下列关于票据权利的说法，正确的有()。

东亚市场包括()

党的十九大报告指出，中国特色社会主义取得重大理论创新成果，形成了()

心血管病的侵入性检查有

使用相对数时易犯的错误是

在劳动卫生标准应用过程中，下列哪项是错误的

下列关于房产投资的房产税的说法中，正确的有()。

如图所示，如果想显示计算机成绩大于70或体育成绩大于80的内容，需要进行的操作是()。

我国学者一般把完全形成的人分为()①早期猿人和晚期猿人②早期智人和晚期智人

运行查询的命令是

申请设立财务公司的企业集团最近1个会计年度末期，按规定并表核算的成员单位的资产总额应当不低于亿元人民币，净资产不低于资产总额的。()