证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

admin2012-03-29 36

问题证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得散布非公开披露的信息
C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

答案A,B,D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/FoJg777K

最新回复(0)

证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征做出判别,判别的准则是()。

可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。()

下列影响股票投资价值的外部因素中,不属于宏观经济因素的是()。

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

总资产周转率与()无关。

ACIIA会员类别包括()。

()是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券,以此来调节市场货币供应量的政策行为。

作为四大宏观调控部门,国家发改委、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息,对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。()

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，可以一次注册、多次发行。()

重证据，重调查研究，严禁逼供信政策基本要求的内容有()。

能引起白细胞减少的物理因素是

下列哪种疾病血浆纤维蛋白原含量不可能增高()

患者全身多处虹膜样皮损，伴发热头痛等全身症状，口腔黏膜可见充血性红斑，继而形成水疱，渗出，糜烂，溃疡等多形变化。镜检为上皮细胞内和细胞间水肿，上皮下疱形成，结缔组织水肿，炎性浸润。病理诊断为

大都市带这一概念是法国地理学家戈特曼在研究了美国东北部大西洋沿岸的城市群后，于()年首先提出来的。

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

摄影师甲拍摄了一组深圳街景作品，并上传于社交媒体群中。乙在社交媒体群中看到后，擅自将该组照片上传于某营利性商业图库网站，获得报酬若干。乙的行为（）。

实际上数据库设计者能有效控制的是

【B1】【B14】