下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证

admin2018-09-19 79

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

下列哪一项不属于基金销售机构的发展趋势?()

凡进入破损黏膜的内镜附件如活检钳、高频电刀等，应达到（）

采用市场比较法进行地价评估时，所选用的交易案例与待估宗地应具有()。

防水涂膜严禁在(　　)天气下施工。

某事故经调查发现，主要是由于勘察过程中地基承载能力估计错误造成的。按照事故产生的原因划分，该质量事故应判定为()。

晕厥俗称“晕倒”，是由暂时性脑缺血、脑缺氧所致的短暂的意识丧失。()

阅读材料回答下列几题：所谓黑莓手机(Blackberry)，是指由加拿大ReserachInMotion，简称RIM公司推出的一种无线手持邮件解决终端设备。黑莓手机因其外观使用了标准的QWERTY英文键盘，看起来像是草莓表面的一粒粒

Hehastroubleunderstandingthatotherpeoplejudgehimbyhissocialskillsandconduct.

ConfucianismhasitsgreatesteffectamongEuropeancountriesin.In,Confucius’teachingscanevenfinditsreflec

Thecommandersaidtohistroopsthatundernocircumstances________tostepacrosstheborder.

Idon’tbelievethatthis_______boycanpaintsuchanicepicture.

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，()不是基金监管的原则。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

下列哪一项不属于基金销售机构的发展趋势?()

凡进入破损黏膜的内镜附件如活检钳、高频电刀等，应达到（）

采用市场比较法进行地价评估时，所选用的交易案例与待估宗地应具有()。

防水涂膜严禁在( )天气下施工。

某事故经调查发现，主要是由于勘察过程中地基承载能力估计错误造成的。按照事故产生的原因划分，该质量事故应判定为()。

晕厥俗称“晕倒”，是由暂时性脑缺血、脑缺氧所致的短暂的意识丧失。()

阅读材料回答下列几题：所谓黑莓手机(Blackberry)，是指由加拿大ReserachInMotion，简称RIM公司推出的一种无线手持邮件解决终端设备。黑莓手机因其外观使用了标准的QWERTY英文键盘，看起来像是草莓表面的一粒粒

Hehastroubleunderstandingthatotherpeoplejudgehimbyhissocialskillsandconduct.

ConfucianismhasitsgreatesteffectamongEuropeancountriesin______.In______,Confucius’teachingscanevenfinditsreflec

Thecommandersaidtohistroopsthatundernocircumstances________tostepacrosstheborder.

Idon’tbelievethatthis_______boycanpaintsuchanicepicture.

防水涂膜严禁在(　　)天气下施工。

ConfucianismhasitsgreatesteffectamongEuropeancountriesin.In,Confucius’teachingscanevenfinditsreflec