首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-04-29 47

问题首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、风险监管指标管理制度
B、内部控制制度
C、总经理任免制度
D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,D

解析本题考查首席风险官应建立和执行的制度。《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条规定，首席风险官应建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全制度，期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Fibg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列拟持有期货公司100％股权的企业，不符合条件的是()。[2012年5月真题]

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。[2013年3月真题]根据上述事实，请回答以下问题。根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是()。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。[2010年9月真题]

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是()。

甲获得期货从业资格考试合格证明。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2011年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。下列说法正确的有()。

期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定()应当承担的责任与相应的责任追究程序。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括()。

在学校内建立一个校园网，我们不会将_______选作客户机。

颈静脉加压试验(压颈试验)阳性见于

能清肺胃之热的药物有

治疗铅中毒的首选药物是

资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括()。

下列各项中，应该列入房地产开发成本的有()。

观察模仿榜样者呈现的行为，学习其社会行为，属于()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

赵某因为涉嫌犯抢劫罪2005年1月1日被拘留，2005年4月1日被判处有期徒刑12年，附加剥夺政治权利3年，该判决2005年4月11日生效并被交付执行，赵某从什么时候开始将不享有政治权利?()

Incollaborationwithotherhealthpartners,anEarlyWarningSystemhasbeenestablished.Theunderlinedpartmeans______.