无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

admin2013-05-10 60

问题无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。

选项 A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款

答案A

解析根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/FUDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。()
申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定()
发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
如果注册会计师在审计过程中认为被审计单位的会计处理方法严重违反《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，或者委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具否定意见的报告。如被审单位拒绝接受否定意见，注册会计师可拒绝发表意
发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行()
公司债券的种类有()
向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件()
外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()
国家专有的财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。()
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

随机试题

Hedidn’tremember______thebookandsaidhewouldgiveittomethenextday.
[*]
A.脑出血B.脑血栓形成C.短暂性脑缺血发作D.蛛网膜下腔出血E.吉兰-巴雷综合征首发症状常为四肢对称性无力
基金财产保管的基本要求包括()。
青城山与()一起于2000年被列入《世界遗产名录》。
今年4月份，马里兰大学的电气工程师伊戈尔.斯莫利亚尼诺夫(IgorSmolyaninov)和于菊红(Yu—JuHong)从他们的宇宙大爆炸装置中得出结论，认为时间旅行只能成为传说。他们利用光在超材料中的传播，模拟了大爆炸中粒子的传播过程。这的确是一个令人震
我国广义的秘书定义中，“领导”一词（）。
A．条件(1)充分，但条件(2)不充分．B．条件(2)充分，但条件(1)不充分．C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，联合起来也不充分．x2+y2+
某工厂生产甲、乙两种产品，生产1公斤甲产品需要煤9公斤、电4°、油3公斤，生产1公斤乙产品需要煤4公斤、电5°、油10公斤。该工厂现有煤360公斤、电200°、油300公斤。已知甲产品每公斤利润为7千元，乙产品每公斤利润为1．2万元，为了获取最大利润应该生
SecretE-Scores[A]Americansareobsessedwiththeirscores.Creditscores,G.P.A.’s,SAT’s,bloodpressureandcholesterol(

最新回复(0)

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。()

申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定()

发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行()

公司债券的种类有()

向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件()

外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

国家专有的财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

Hedidn’tremember______thebookandsaidhewouldgiveittomethenextday.

[*]

A.脑出血B.脑血栓形成C.短暂性脑缺血发作D.蛛网膜下腔出血E.吉兰-巴雷综合征首发症状常为四肢对称性无力

基金财产保管的基本要求包括()。

青城山与()一起于2000年被列入《世界遗产名录》。

我国广义的秘书定义中，“领导”一词（）。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分．B．条件(2)充分，但条件(1)不充分．C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，联合起来也不充分．x2+y2+

SecretE-Scores[A]Americansareobsessedwiththeirscores.Creditscores,G.P.A.’s,SAT’s,bloodpressureandcholesterol(

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括(　　)。