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《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。 I．发行人的董事 Ⅱ．公司的实际控制人 Ⅲ．承销商从事股票发行工作的员工 Ⅳ．持有公司3％股份的股东
《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。 I．发行人的董事 Ⅱ．公司的实际控制人 Ⅲ．承销商从事股票发行工作的员工 Ⅳ．持有公司3％股份的股东
admin
2017-02-14
61
问题
《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。
I．发行人的董事
Ⅱ．公司的实际控制人
Ⅲ．承销商从事股票发行工作的员工
Ⅳ．持有公司3％股份的股东
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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