下列选项中，说法正确的是( )。

admin2021-01-02 70

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、证券经纪商具有广泛性
B、同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C、证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

答案B

解析证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/FCug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是()。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。Ⅰ．组织证券从业人员水平考试Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．推动行业开展投资者教育

证券投资者可分为()两大类。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。

偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。

证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会

期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。Ⅰ．强行爆仓Ⅱ．强制减仓Ⅲ．强行平仓Ⅳ．暂停交易

金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。

A．拨露B．着冠C．分娩D．衔接E．分娩机制胎儿先露部随着骨盆各平面的不同形态，被动地进行一系列的适应性转动，以其最小径线通过产道的全过程

外潜伏期是指()

NEC的含义是“不可归类在他处者”，在ICD-10中不可以

酮体是指

常水头渗透试验适用于测定()渗透性。

A公司分立为B公司和C公司，分立时B公司和C公司明确约定A公司以前的债务由B公司承担。A公司原欠李某货款5万元，现李某要求偿还。根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

就小学教科书的编写原则来讲，内容方面应强调其______。

广义的信息检索包含两个过程，即()。

已知：GBP／USD=1．6125／35，LISD／JPY=150．80／90，求GBP／JPY。