不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信息和文件时，可以采取(　　)措施。

admin2009-10-26 46

问题不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信息和文件时，可以采取(　　)措施。

选项 A、向相关机构咨询该客户的情况
B、向自己所在的公司寻求帮助
C、直接解除合同
D、将自己与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域

答案D

解析 D项之外，理财师还可以在将无法取得充足信息和文件的情形向客户通报后，决定解除与客户的合同。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/F4gr777K

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

郭鹏飞先生现在是典型的三代同堂家庭，由于郭先生夫妇收入水平较低，面对需要扶养成人的儿子和需要好好赡养的双亲，郭先生一家理财压力较大，特因此向理财师征求意见。经过初步沟通面谈后，理财师获得了以下家庭、职业与财务信息：一、案例成员六、假设条件1．预期未
郭鹏飞先生现在是典型的三代同堂家庭，由于郭先生夫妇收入水平较低，面对需要扶养成人的儿子和需要好好赡养的双亲，郭先生一家理财压力较大，特因此向理财师征求意见。经过初步沟通面谈后，理财师获得了以下家庭、职业与财务信息：一、案例成员六、假设条件1．预期未
假设卢先生是一位有财可理的成功人士，事业上，经过几年的积累已打下根基，正处于高速发展阶段。卢太太在航空公司工作，职业稳定、收入理想。目前卢先生与卢太太正面临职业生涯与家庭上的转变，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，获得了以下家庭、职业与财务信息：
假设李莉女士是你的新客户，她和儿子组成了单亲家庭，一个人需要负担儿子教育费、抚养费、本人养老等问题。她面对未来很茫然，需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后，你获得了以下家庭、职业与财务等信息：一、案例成员四、假设条件1．假设通货膨胀率为4%；
徐强夫妇俩目前工作稳定，各自单位均缴纳四金，目前无子女及赡养费用支出。但为了以后打算，想作一理财计划，经过初步沟通面谈后，获得了以下家庭、职业与财务信息：一、家庭成员四、家庭资产负债状况结婚时候，双方父母各赞助了一笔钱，让小夫妻俩在花木新村买了一套
罗厚森是一家著名大型物流公司的职员，年纪不大的他已经在事业上小有成就，是同学、朋友圈中令人羡慕的“先富阶层”。但是为了以后的生活理想，特想作一理财规划，经过初步沟通面谈后，你获得了以下家庭、职业与财务信息：一、案例成员二、月度收支状况收入方面：1
孙玉和丈夫廖先生都是公司的高层管理者，两人处于职业生涯的重要时期，工作繁忙，无法花很多时间在投资理财上，于是向理财规划师咨询，希望能够帮助他们制定理财规划。理财规划师通过交谈获得相关信息如下：一、家庭成员表五、客户的特殊状况与理财目标1．短期目标：
吴越本月工资所得为4500元，对基本养老退休金、医疗保险、失业保险和住房基金的缴款占其工资总额的5%。根据中国个人所得税法的规定，吴越本月的应纳税额为(　　)元。
行为税类不包括(　　)。

随机试题

恶性肿瘤主要危险因素包括()
阴闭可用何法治疗
至宝丹的功用是
甲公司向乙公司购买价值50万元的彩电，合同约定甲公司先预付20万元货款，其余30万元货款在提货后3个月内付清，并由丙公司提供连带保证担保，但未约定保证范围。提货1个月后，甲公司在征得乙公司同意后，将30万元债务转移给尚欠其30万元货款的丁公司。对此，丙公司
下列(　　)属于工程量清单总说明应填写的内容。
根据我国现行的《企业会计准则》，企业支付的广告费用属于()。
材料：某位教师在“两极格局的形成与崩溃”一课的教学设计中将三维教学目标设置为如下内容：知识与能力：培养学生对“二战”中与战后初期国际关系发展的基础认识，使学生记住两极格局对立的本质、杜鲁门主义、马歇尔计划、北约、华约组织。过程
求下列函数项级数的收敛域：
TrafficJams—NoEndinSight1.Trafficcongestion(拥堵)affectspeoplethroughouttheworld.Trafficjamscausesmogindozens
A、Steelcables.B、Guiderails.C、Anopencarriage.D、Strongropes.B

最新回复(0)

不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信息和文件时，可以采取( )措施。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

吴越本月工资所得为4500元，对基本养老退休金、医疗保险、失业保险和住房基金的缴款占其工资总额的5%。根据中国个人所得税法的规定，吴越本月的应纳税额为( )元。

行为税类不包括( )。

恶性肿瘤主要危险因素包括()

阴闭可用何法治疗

至宝丹的功用是

下列( )属于工程量清单总说明应填写的内容。

根据我国现行的《企业会计准则》，企业支付的广告费用属于()。

求下列函数项级数的收敛域：

TrafficJams—NoEndinSight1.Trafficcongestion(拥堵)affectspeoplethroughouttheworld.Trafficjamscausesmogindozens

A、Steelcables.B、Guiderails.C、Anopencarriage.D、Strongropes.B

不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信息和文件时，可以采取(　　)措施。

吴越本月工资所得为4500元，对基本养老退休金、医疗保险、失业保险和住房基金的缴款占其工资总额的5%。根据中国个人所得税法的规定，吴越本月的应纳税额为(　　)元。

行为税类不包括(　　)。

下列(　　)属于工程量清单总说明应填写的内容。