证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

admin2018-08-14 80

问题证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ．对证券发行及上市的监管
Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管
Ⅳ．对证券经营机构的监管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券市场监管的重点内容主要包括：①对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；②对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管；③对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；④对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为(　　)。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。()

股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。()

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是(　　)。

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嗅到花香味突然出现发作性咳嗽，离开即可减轻，常提示其患有

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在市场经济体制下，宏观经济调控应以()为主。

在一个单元教学内容中，教学的难点()。

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在Word中，进行文字选择时按下()键的同时拖动鼠标可以选择一个矩形区域。

证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ．对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管

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证券一般从业资格

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为( )。

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

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