首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-05-10
90
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面睑查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制制度
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/F2Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场“三公”原则是指公开、公平、公正原则。()
资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具。
公司清算时每一股份所代表的实际价值是()
有限责任公司,股东人数较少和规模较小的,可以设一名执行董事,不设立董事会。()
下列各项中,属于非流通国债特征的有()
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。()
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
资本不变原则指除依法定程序外,股份有限公司的()不得变动。
下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中,正确的是()
随机试题
井喷发生后,无法用常规方法控制井口而出现敞喷的现象叫井喷失控。()
1931年11月,当选为中华苏维埃共和国中央执行委员会主席的是()
A.梨形心B.球形心C.靴形心D.烧瓶心E.绒毛心
导致急性心肌梗死患者早期(24小时内)死亡的主要原因是
请从所给的四个选项中选择最合适的一个填入同号处,使之呈现一定的规律。()
1928年,蔡元培在南主持召开第一次全国教育会议,通过了()。
InalabinOxfordUniversity’sexperimentalpsychologydepartment,researcherRoiCohenKa-doshistestingarelativelynewbra
下图为一个简单的因特网示意图。其中,路由器Q的路由表中到达网络40.0.0.0的下一跳步IP地址应为______。
Therearemanyolderpeopleintheworldandtherewillbemanymore.Alittle-knownfactisthatover60percentoftheolderp
A、Themandidn’tdieontheoperatingtable.B、Themanwentontolivefor20yearslater.C、Everyonecopiedhismethod.D、Many
最新回复
(
0
)