下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 106

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份制改组的会计报表审计期后事项仅是指对会计报表有直接影响，并需要调整的事项。(　　)

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记的要求确定公司名称，并建立股东大会、董事会、监事会等公司组织机构。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。(　　)

保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。(　　)

发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。(　　)

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。(　　)

演绎推理不是或然性推理，而是_______。

下列属于某种社会形态特有的经济规律的有()

Thelastclasscomingtoanend,thestudents,withmealboxesandspoonsinhands,______towardsthedining-hall.

下列选项中，现金流量表有助于评价企业的()。

波动率对期权价值的影响，无论是看涨期权还是看跌期权，或是欧式期权还是美式期权，其对期权价格的影响总是正向的，即波动率越大，期权价格越高。()

A.sportsnewsB.ourdecisionsandopinionsC.masscommunicationD.ourmessagesE.sourceofinformation

InNewOrleans,MoonWalk—apathwayalongastretchoftheMississippi—nowprovidesthepublicaccessthathadpreviouslybeende

Priortothe20thcentury,manylanguageswithsmallnumbersofspeakerssurvivedforcenturies.Theincreasinglyinterconnected

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份制改组的会计报表审计期后事项仅是指对会计报表有直接影响，并需要调整的事项。( )

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。( )

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记的要求确定公司名称，并建立股东大会、董事会、监事会等公司组织机构。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。( )

保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。( )

发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。( )

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。( )

演绎推理不是或然性推理，而是_______。

下列属于某种社会形态特有的经济规律的有()

Thelastclasscomingtoanend,thestudents,withmealboxesandspoonsinhands,______towardsthedining-hall.

下列选项中，现金流量表有助于评价企业的()。

波动率对期权价值的影响，无论是看涨期权还是看跌期权，或是欧式期权还是美式期权，其对期权价格的影响总是正向的，即波动率越大，期权价格越高。()

A.sportsnewsB.ourdecisionsandopinionsC.masscommunicationD.ourmessagesE.sourceofinformation

InNewOrleans,MoonWalk—apathwayalongastretchoftheMississippi—nowprovidesthepublicaccessthathadpreviouslybeende

Priortothe20thcentury,manylanguageswithsmallnumbersofspeakerssurvivedforcenturies.Theincreasinglyinterconnected

股份制改组的会计报表审计期后事项仅是指对会计报表有直接影响，并需要调整的事项。(　　)

重组改制设立股份有限公司时，主要产品或经营业务重组进入股份有限公司，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份有限公司。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记的要求确定公司名称，并建立股东大会、董事会、监事会等公司组织机构。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。(　　)

保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。(　　)

发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。(　　)

价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。(　　)