2. 财经
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ．持有发行人股份 Ⅱ．在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作 Ⅲ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ．参与组织编制的与保荐

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列( )情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ．持有发行人股份 Ⅱ．在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作 Ⅲ．通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ．参与组织编制的与保荐

admin2021-11-18  73
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列(          )情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。
Ⅰ．持有发行人股份
Ⅱ．在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作
Ⅲ．通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Euug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)