托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有(　　)。

admin2013-05-10 63

问题托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有(　　)。

选项 A、根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
B、T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C、要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D、通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

答案A,C,D

解析 B项T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券。

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托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

应用技术分析方法时，应注意的问题是()。

在访问法中，哪种方法获得信息量最大()。

“理在事先”是()观点。

通过分析组织在过去5年左右时间中的雇佣趋势来预测未来人员需求的技术被称为(　　)。

下列各组字中，全是指事字的一组是()。

某商场门口停了自行车、三轮车和小轿车共44辆，车轮一共141个。已知小轿车比三轮车的2倍少1辆，那么这个商场门口三轮车有多少辆?

出租人在租赁期内对于租赁物()。

A、B、C、D、E、F六人参加一场决赛，赛前甲、乙、丙三人猜测：甲：冠军不是A，就是B；乙：冠军是C或D；丙：D、E、F绝不可能是冠军。赛后发现他们三个人的猜测只有一个是正确的，那么谁是冠军?()

【B1】【B7】

托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

应用技术分析方法时，应注意的问题是()。

在访问法中，哪种方法获得信息量最大()。

“理在事先”是()观点。

通过分析组织在过去5年左右时间中的雇佣趋势来预测未来人员需求的技术被称为( )。

下列各组字中，全是指事字的一组是()。

某商场门口停了自行车、三轮车和小轿车共44辆，车轮一共141个。已知小轿车比三轮车的2倍少1辆，那么这个商场门口三轮车有多少辆?

出租人在租赁期内对于租赁物()。

A、B、C、D、E、F六人参加一场决赛，赛前甲、乙、丙三人猜测：甲：冠军不是A，就是B；乙：冠军是C或D；丙：D、E、F绝不可能是冠军。赛后发现他们三个人的猜测只有一个是正确的，那么谁是冠军?()

【B1】【B7】

托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的下列措施正确的有(　　)。

通过分析组织在过去5年左右时间中的雇佣趋势来预测未来人员需求的技术被称为(　　)。