证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

admin2014-05-18 44

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。D选项的表述有误。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

集合资产管理合同由()共同签署。

证券经纪业务的特点是()

债券回购业务中资金与债券的清算()

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

把剩余价值转化为资本，或者说剩余价值的资本化，就是资本积累。马克思关于资本积累的学说是剩余价值理论的重要组成部分。资本积累的源泉是()

求微分方程y"+y’一2y=0的通解．

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

该患者下列最需做的检查是假若痰找抗酸杆菌阳性，首选的治疗是

金融债券(　　)的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

下列关于即期外汇买卖的说法，正确的有（）

秋夜纪怀(宋)陆游北斗垂莽苍，明河浮太清。风林一叶下，露草百虫鸣。病人新凉减，诗从半睡成。还思散关路，炬火驿前迎。第二联写景精细，请简要分析。

TheUSAiscomposedof50states,______areseparatedformtheothersbylandorwater.

Firstofall,ourpurposeistoapplyscienceandtechnologytothesolutionofpracticalproblems.

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。()

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

集合资产管理合同由()共同签署。

证券经纪业务的特点是()

债券回购业务中资金与债券的清算()

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()

上海证券交易所的连续竞价时间为()

把剩余价值转化为资本，或者说剩余价值的资本化，就是资本积累。马克思关于资本积累的学说是剩余价值理论的重要组成部分。资本积累的源泉是()

求微分方程y"+y’一2y=0的通解．

ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohavebeenaboutfivemillion.Todayitisestimatedthat

该患者下列最需做的检查是假若痰找抗酸杆菌阳性，首选的治疗是

金融债券( )的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

下列关于即期外汇买卖的说法，正确的有（）

秋夜纪怀(宋)陆游北斗垂莽苍，明河浮太清。风林一叶下，露草百虫鸣。病人新凉减，诗从半睡成。还思散关路，炬火驿前迎。第二联写景精细，请简要分析。

TheUSAiscomposedof50states,______areseparatedformtheothersbylandorwater.

Firstofall,ourpurposeistoapplyscienceandtechnologytothesolutionofpracticalproblems.

金融债券(　　)的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。