关于基金交易业务控制的内容，下列选项中表述正确的是( )。

admin2017-10-08 39

问题关于基金交易业务控制的内容，下列选项中表述正确的是( )。

选项 A、公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

答案B

解析基金交易业务控制的主要内容包括以下几项：
①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；
②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；
③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员；
④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；
⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；
⑥建立科学的交易绩效评价体系。
A项应为“公平”，C项应为“基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易”，D项应为“存档保管”。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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