调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

admin2015-03-18 72

问题调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

选项 A、2
B、3
C、4
D、5

答案A

解析根据《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

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发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近______个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)
绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
证券评级机构应当建立()
公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。
关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是()。
沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。()
证券公司公开发行的债券每份面值为()，定向发行的债券每份面值为()。
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()
公债与其他债券相比，有以下特点()
35．在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读人计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。

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含有挥发油、脂肪油及生物碱的药材是
牛牛股份有限公司决定向社会公众公开发行新股，股票票面总值为人民币5000万元。下列关于董事会拟定的发行新股方案的说法不符合法律规定的是：()
表征土壤侵蚀强度的指标是()。
工程中采用新工艺、新材料的，应有()及有关质量数据。
关于行政机关和机构的设立，下列说法正确的是()。
(2015年真题)下列关于法系的表述，正确的是()。
函数ftell(fp)的作用是()。
A.dietB.regularlyC.healthyD.commonlyE.reducedF.samplesG.containsH.participatedI.drinkJ.measuredK.av
Almost150yearsafterphotovoltaic(光电的)cellsandwindturbines(涡轮机)wereinvented,theystillgenerateonly7%oftheworld’

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调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

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公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

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