证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 55

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照净经营收入理论的假定，下列成立的是()。

对于上市公司发行新股、可转换公司债券，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

可转换公司债券的上市不需要保荐机构。()

收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，应当向该公司所有股东发出全面要约。

商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送()。

关于中国结算公司的网络投票，以下说法正确的是()。

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

()是在原有金融工具或金融产品的基础上，将其构成因素中的某些高风险因子进行剥离，使剥离后的各个部分独立地作为一种金融工具产品参与市场交易。

基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。

某企业2018年资金平均占用额为2000万元，其中不合理占用额为120万元。2019年预计销售增长率为10％，资金周转速度加快2％。预计2019年资金需求量为()万元。

作为()的贷款意向书()法律效力。

某企业在进行绩效考核时，员工的上级对下级员工打分，这是绩效考核()阶段的工作。

邓小平理论是马克思主义在中国发展的新阶段。邓小平理论坚持科学社会主义理论和实践的基本成果，抓住()这个根本问题，深刻揭示社会主义的本质，把对社会主义的认识提高到新的科学水平。

根据《中国旅游资源普查规范》，人文旅游资源分为()。

A、旅游B、照相C、生命力D、变化B对话中，男的喜欢照风景，女的喜欢照人，他们在谈照相的事情，所以选B。

Itisexcitingtoapplyforajobthatreallyappealstoyou.Inmakingyourapplication,thereareanumberofpointsforyout

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