证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 70

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保险公司次级债券的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。()

凡在招股说明书披露日至()日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。()

申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币()元，过去1年税后利润应不少于人民币()元。

利用市盈率法对股票估值时，应按照下列()顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

假定某公司在未来每期支付的每股股息为1元，必要收益率为5%，当前股票市场价格为15元，那么该公司股票被低估5元。()

在《中华人民共和国国家标准》(GB/T4754-94)中，将社会经济活动划分为()。

证券市场监管的手段()。

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标志的依据及标志的含义。

体现蔡元培先生精神独立、学术自由理念的是()

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