下列关于证券公司的说法正确的是：( )

admin2014-04-02 71

问题下列关于证券公司的说法正确的是：( )

选项 A、证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照
B、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D、证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

答案C,D

解析见《证券法》第128条、第130条、第139条、第146条。根据第128条，证券公司先领取营业执照，后领取证券业务经营许可证。根据第130条，证券公司在任何情况下都不能向其股东或者股东关联人提供融资或者担保。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/EYty777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司的说法正确的是：( )

试卷一

法律职业资格

山姆为美国人，因在中国犯故意伤害罪被人民检察院起诉到某中级人民法院，问该法院以下的做法中正确的是：()。

某单位排污违反《环境保护法》的有关规定，市环保局经市政府批准对其作出署名为市环保局的行政处罚决定，该单位不服提起行政诉讼。下列哪个说法正确?()

根据《商业银行法》的规定，下列关于商业银行的表述中正确的是：()

某有限责任公司因当期货币资金在扣除应付职工工资、社会保险费后，不足以缴纳税款，想申请延期缴纳，则正确的说法是：()

解释条约必须遵守的原则是：()

2月13日上午，某县4名交通稽查队员紧追一驾驶摩托车的22岁农民，在拐弯处，该农民连人带车冲下土桥，撞在桥下的石墙上，车毁人亡。4名交通稽查队员驾车扬长而去。对此，下列哪些选项可以成立?()

根据《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》，关于检察院审查批捕未成年犯罪嫌疑人，下列哪些做法是正确的?(卷二真题试卷第78题)

某地发生了抢劫案，公民当即将犯罪嫌疑人扭送到当地人民检察院，该人民检察院下列做法错误的是：()

1968年，发生在日本的米糠油事件是由于甲基汞引起的。()

下列哪项因素促使动脉粥样硬化的发病

路线价法实质上是一种()，理论依据也与其相同。

下列有关附或有条件债务重组的表述中,正确的有()。

以下关于员工晋升计划的说法，错误的是()。

政府管理的创新模式主要有效率驱动模式、小型化与分权模式、追求卓越模式和()。

下列各项中，属于战国七雄的是()。

关于真核生物DNA复制与原核生物相比，下列说法错误的是

睡

VideoconferencingisnothingmorethanatelevisionsetorPCmonitorwithacamera.Throughthevideoconferencing,notonlyyo