中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

admin2013-05-25 54

问题中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

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中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按目标公司董事会是否抵制划分，收购行为分为()。

承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为()

1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。(　　)

关于发行准备的便利性因素，下列说法正确的有(　　)。

以下说法正确的是(　　)。

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是()。

企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。()

在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露上一年度下半年的资产负债表、利润表和现金流量表。(　　)

A．5:2:1B．4:2:1C．3:2:1

工程支付必须以()为基础。

下列情形中，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，应当依法办理有关行政许可的注销手续的是()。

在长期中，工资率与劳动力需求之间的关系是()。

在历史上，自率部曲百余家，冶铸兵器，渡江作战，收复黄河以南失地的事件是()。

论述第一次工业革命最早在英国发生的原因及影响

殷墟

国有企业进一步深化改革的一项可能的措施是引入优先股，请对发行优先股的利弊进行分析。(南京航空航天大学2014真题)

Aspeoplecontinuetogrowandage,ourbodysystemscontinuetochange.Atacertainpointinyourlife,yourbodysystembegan

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按目标公司董事会是否抵制划分，收购行为分为()。

承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为()

1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。( )

关于发行准备的便利性因素，下列说法正确的有( )。

以下说法正确的是( )。

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。( )

关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是()。

企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。()

在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露上一年度下半年的资产负债表、利润表和现金流量表。( )

A．5:2:1B．4:2:1C．3:2:1

工程支付必须以()为基础。

下列情形中，作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关，应当依法办理有关行政许可的注销手续的是()。

在长期中，工资率与劳动力需求之间的关系是()。

在历史上，自率部曲百余家，冶铸兵器，渡江作战，收复黄河以南失地的事件是()。

论述第一次工业革命最早在英国发生的原因及影响

殷墟

国有企业进一步深化改革的一项可能的措施是引入优先股，请对发行优先股的利弊进行分析。(南京航空航天大学2014真题)

Aspeoplecontinuetogrowandage,ourbodysystemscontinuetochange.Atacertainpointinyourlife,yourbodysystembegan

1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。(　　)

关于发行准备的便利性因素，下列说法正确的有(　　)。

以下说法正确的是(　　)。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

在短期融资券存续期内，企业应每年4月30日以前，披露上一年度下半年的资产负债表、利润表和现金流量表。(　　)