关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

admin2022-04-15 64

问题关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人会在董事会和管理层设立专门的风险控制委员会，安排总经理分管合规管理部的工作
B、合规管理部门依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和员工的合规管理工作
C、合规管理部门对总经理负责
D、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别并管理面临的合规风险

答案A

解析本题主要考查合规管理的部门设置。基金管理人会在董事会和管理层设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。A项表述错误。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/EWhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于担保债券的担保人，说法错误的是()。

如果投资者存在的需求，则应当选择流动性的投资品种。()

下列关于基金自身的投资活动中涉及的税收，说法错误的是()。

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。

证券的开盘价格通过()方式产生。

下列有关系统性风险和非系统性风险判断中，错误的一项是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

给浮嚣以___，给躁急以清冽，给高蹈以平实，给粗犷以明丽。唯其这样，人生才见_，世界才显精致，历史才有___。填入画横线部分最恰当的一项是()。

持游戏说这一观点，认为艺术起源于人类所具有的游戏本能的思想家是()

男性，65岁。既往有糖尿病病史。患者急性发病后四肢不能动弹，不能言语，不能吞咽，但意识清楚并能以睁眼闭眼和眼球的上下活动与医生建立联系。这种意识状态是

幽门梗阻病人可发生临床上外科最常见的酸碱失衡是

患者，男，18岁。口舌生疮，心烦失眠，面赤口渴，舌红脉数。应选

物业服务企业接受委托，代收水、电等费用时，正确的做法是()。

SNMP下文是SNMP实体(35)的集合。

WhatisPeteraskingMarytodo?

关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于担保债券的担保人，说法错误的是()。

如果投资者存在________的需求，则应当选择流动性________的投资品种。()

下列关于基金自身的投资活动中涉及的税收，说法错误的是()。

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。

证券的开盘价格通过()方式产生。

下列有关系统性风险和非系统性风险判断中，错误的一项是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

给浮嚣以_____，给躁急以清冽，给高蹈以平实，给粗犷以明丽。唯其这样，人生才见_____，世界才显精致，历史才有_____。填入画横线部分最恰当的一项是()。

持游戏说这一观点，认为艺术起源于人类所具有的游戏本能的思想家是()

男性，65岁。既往有糖尿病病史。患者急性发病后四肢不能动弹，不能言语，不能吞咽，但意识清楚并能以睁眼闭眼和眼球的上下活动与医生建立联系。这种意识状态是

幽门梗阻病人可发生临床上外科最常见的酸碱失衡是

患者，男，18岁。口舌生疮，心烦失眠，面赤口渴，舌红脉数。应选

物业服务企业接受委托，代收水、电等费用时，正确的做法是()。

SNMP下文是SNMP实体(35)的集合。

WhatisPeteraskingMarytodo?

如果投资者存在的需求，则应当选择流动性的投资品种。()

给浮嚣以___，给躁急以清冽，给高蹈以平实，给粗犷以明丽。唯其这样，人生才见_，世界才显精致，历史才有___。填入画横线部分最恰当的一项是()。