关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

admin2022-04-15 84

问题关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人会在董事会和管理层设立专门的风险控制委员会，安排总经理分管合规管理部的工作
B、合规管理部门依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和员工的合规管理工作
C、合规管理部门对总经理负责
D、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别并管理面临的合规风险

答案A

解析本题主要考查合规管理的部门设置。基金管理人会在董事会和管理层设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。A项表述错误。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/EWhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于合规管理部门，下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于投资期限的说法，正确的是()。

下列关于期权合约的价值的说法，有误的是()。

()是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

关于估值计价错误的处理及责任承担的表述，正确的是()。

以下关于基金资产估值的表述，正确的是()。

()原则又称款券两讫或钱货两清原则，通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。

下列属于算法交易的优势的有()。Ⅰ．算法交易程序判断的时间短Ⅱ．算法交易减少了在交易员上的人力投入Ⅲ．算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误Ⅳ．算法交易实现了人工不能完成的优化策略的过程

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是()。

利润表的组成部分包括()。Ⅰ．营业收入Ⅱ．所有者权益Ⅲ．与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用Ⅳ．利润

下列因素除哪项外，可使血压值升高()。

下列关于罗马法的分类，正确的是()

招标投标当事人应以()的态度行使权利，履行义务，以维持招标投标双方的利益平衡，以及自身利益与社会利益的平衡。

华达公司于2003年10月12日开出一张现金支票，对出票日期正确的填写方法是()。

有的人“大器晚成”，而有的人“少年得志”，这体现了个体身心发展的()规律。

南斯拉夫实行社会主义自治制度，建立了生产资料社会所有制。这种所有制形式的最大特点在于()。

胡格诺战争

Morethanfiftyyearsago,theUnitedNationsdeclaredthatliteracyisabasichumanright.It’sveryimportantfor【B1】______th