2. 司法
  3. 长发公司申请股票上市交易，被核准，回答下列问题： 公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?( )

长发公司申请股票上市交易，被核准，回答下列问题： 公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?( )

admin2015-09-11  45
问题 长发公司申请股票上市交易，被核准，回答下列问题：
公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?(     )
选项 A、责令公司改正，处以罚款
B、对直接负责的主管人员张某和直接责任人员李某警告，处以罚款
C、实际控制人有指使行为的，给予警告，处以罚款
D、控股股东有指使行为的，给予警告，处以罚款
答案A,B,C,D
解析 《证券法》第193条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。故ABCD均为正确答案。
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试卷二

法律职业资格

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