首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。 Ⅰ．法律制裁 Ⅱ．监管处罚 Ⅲ．重大财务损失 Ⅳ．声誉损失
admin
2022-12-30
38
问题
关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括( )。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．重大财务损失
Ⅳ．声誉损失
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/EODD777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2015年12月17日12时20分左右，甲矿业有限公司井下发生重大火灾事故，造成17人死亡、17人受伤(含3名救护队员)，直接经济损失2199．1万元，间接经济损失4200万元。甲矿业有限公司成立于2010年9月29日，法定代表人经理某(实际经营管理者)
A企业为矿山企业，地下金属矿山采用竖井、斜井、斜坡道联合开拓方式和下行分层胶结充填采矿方法。2012年5月9日8时，司机甲和司机乙开始在井下1150工作面进行铲装作业。9时，甲使用的铲装车出现故障，无法正常作业，于是来到休息室休息。10时30分，乙完成自
排土场是矿山易发灾害的部位之一，一旦发生灾害可能造成巨大的损失，因此要加强对排土场的检查和监测。下列选项中关于排土场检查和监测的说法中正确的是()。
以下关于排土场的描述不正确的是()。(1)内部排土场不得影响矿山正常开采和边坡稳定，排土场坡脚紧靠矿体开采点以增加排土量，但之间需设置滚石或泥石流拦挡设施，降低矿石贫化率。(2)排土场选址时应避免成为矿山泥石流重大危险源，无法避开时
依据《金属非金属矿山排土场安全生产规则》(AQ2005)，排土场作业区内烟雾、粉尘、照明等因素导致驾驶员视距小于()或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。
岩石的可挖性，即原岩可挖性、爆破破碎后岩石的可挖性。其直接涉及挖掘阻力问题。下列关于影响挖掘阻力的说法中正确的是()。
矿井水灾事故救援方案应根据突水地点、突水性质、涌水量、()、矿井具有生存条件的地点及其进入通道，以及被堵人员所在地点的空间、氧气、有毒有害气体浓度等因素综合制定。
甲市某铁矿矿产资源丰富，交通便利，为一家民营企业，2008年10月办理采矿许可证，现已发展成集采、选、运、销为一体的小型矿山企业。采场作业通过打眼、爆破、汽车运输至选矿系统。选矿采用三段破碎、三段磨矿、四次磁选工艺流程。精矿外运采用经过滤脱水后销售。现拥有
某日22时左右，某钻井队在天然气矿井施工起钻过程中，因违章作业未能按规定保证泥浆灌注量和循环时间，导致钻井溢流，发生井涌。钻井人员未能及时发现溢流等井涌征兆，井涌迅速转为井喷。钻井队队长迅速组织采取了一系列的紧急关井措施，但由于回压阀被违规卸掉，井喷无法控
下列各项中不属于私募基金特点的是()。
随机试题
下面各项中，属于合成词的是()
急性阑尾炎早期上腹部及脐周围疼痛是由于（）
患者，女，38岁。右上后牙遇冷水痛4天，平时无其他不适。查右上第一前磨牙咬合面龋深达牙本质中层，叩诊(﹣)，冷测引起尖锐痛，刺激去除后痛持续数十秒。考虑最可能的诊断是
美国亚太公司与华南县橡胶农场合资设立中外合资天南橡胶制品有限公司。亚太公司以资金、生产设备、专利技术等形式出资，共计200万元，其中专利技术作价120万元；农场以土地使用权、厂房、原材料、劳动力等形式出资300万元。以下关于合资双方的出资方式的表述正确的是
在平衡状态下，质量为2×10-2kg，体积为3×10-2m3，压强为5．06×104Pa的理想气体，该气体分子的最概然速率为()。
容器焊接接头的无损检测方法中，主要用于内部缺陷的检测，适用于工艺金属结构对接焊接接头、T形焊接接头、角焊缝以及堆焊层等的检测方法是()。
根据所给材料回答问题。(需进行计算后回答的小题须列出算式，小数取有实际意义的位数)某社科类期刊为A4开本，版心规格为宽161．25毫米、高239．5毫米。助理技术编辑小罗将一篇文章的版式设计为：正文主体文字用15级宋体字分双栏排，左栏每行排23字
某包装食品净含量为500g，其中钙的含量为0．15％，脂肪含量为30％，碳水化合物含量为60％，若钙的NRV值为800mg，则以下说法正确的是（）
某区政府在整顿市容时对某个农贸自由市场作出了关闭的决定，该行政行为属于：
A、Peterbarelyunderstandswhathehears.B、Peterseldomthinksabouthisownactions.C、Peterusuallydoesn’tfinishwhathest
最新回复
(
0
)
