关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数 Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户 Ⅲ．公司1次或者12

admin2022-08-17 67

问题关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数
Ⅱ．存在两次以上融资的，应独立设置募集资金专户，属于同一保荐机构的，可合并账户
Ⅲ．公司1次或者12个月内累计从该专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10％的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构
Ⅳ．商业银行每季度向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)对此未作规定。Ⅱ项，第6．2．1条规定，公司存在2次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。Ⅲ、Ⅳ两项，第6．2．2条规定，上市公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容：①公司应当将募集资金集中存放于专户；②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10％的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。④商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。

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下列哪一项不属于基金销售适用性的指导原则?()

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，可以有的行为是()。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()

A．舌鲜红苔黄厚B．舌淡苔白而润C．舌红苔黄腻D．舌红绛少苔阴虚火旺的舌象是

5个人的血清滴度分别为1:20，1:40，1:80，1:160；1:320，描述平均滴度时应选用下列哪项指标

造成患者重度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍的医疗事故的级别是

监理工程师不得在以下哪些单位兼职?()①工程设计②工程施工③材料供应④政府机构⑤科学研究⑥设备厂家

主张回归自然，“复归”人的自然本性，认为一切顺其自然便是最好教育的是()。

某进程有4个页面，页号为0～3，页面变换表及状态位、访问位和修改位的含义如下图所示。系统给该进程分配了3个存储块，当采用第二次机会页面替换算法时，若访问的页面1不在内存，这时应该淘汰的页号为(9)。

Thesearchwas______whenthefoggotthicker.

WeNeedtoTalkAboutDeathA)Mymotherwantedtodie,butthedoctorswouldn’tlether.Atleastthat’sthewayitseeme

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下列哪一项不属于基金销售适用性的指导原则?()

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

基金管理人监事会______至少召开一次会议，监事会决议至少须经______以上监事投票通过。()

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，可以有的行为是()。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于______万元人民币，在境内外资产管理行业从业_____年以上。()

A．舌鲜红苔黄厚B．舌淡苔白而润C．舌红苔黄腻D．舌红绛少苔阴虚火旺的舌象是

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造成患者重度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍的医疗事故的级别是

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Thesearchwas______whenthefoggotthicker.

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基金管理人监事会至少召开一次会议，监事会决议至少须经以上监事投票通过。()

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