基金管理人在内部控制中应当( )。 I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善 Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约 Ⅳ．建立合理的内控程序，维

admin2019-01-12 62

问题基金管理人在内部控制中应当( )。
  I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善
  Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
  Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约
  Ⅳ．建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人在内部控制中的原则分别有：(1)全面性原则。(2)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。(3)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。(4)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。(5)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。(6)适时性原则。

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