基金管理人在内部控制中应当( )。 I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善 Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约 Ⅳ．建立合理的内控程序，维

admin2019-01-12 77

问题基金管理人在内部控制中应当( )。
  I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善
  Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
  Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约
  Ⅳ．建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人在内部控制中的原则分别有：(1)全面性原则。(2)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。(3)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。(4)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。(5)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。(6)适时性原则。

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下列关于平仓的说法，正确的有()。

下列关于投机交易的准备工作的说法，正确的有()。

当市场价格低于均衡价格，投机者低价买入合约；当市场价格高于均衡价格，投机者高价卖出合约，从而最终使供求趋向平衡。投机者的这种做法可以起到()的作用。

股指期货合约的实际交易价格高于股指期货合约的理论价格时，称为期价高估。()

基金托管人的主要职责有()。

生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取()套期保值方式来保护其日后的利益。

以()为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

风险管理子系统可以对模拟误差风险及其他风险进行控制，同时它也会发挥管理指数期货保证金账户的作用。()

沪深300股指期货交易中，设置持仓限额的目的是防止少数资金实力雄厚者凭借掌握超量持仓操纵及影响市场。()

会员如对结算结果有异议，一般情况下，应在()以书面形式通知交易所。

区域性的金融机构。

根据油田开发过程中注入和采出的相关资料数据，统计整理、计算出的能够反映油田开发注入采出情况的指标叫注采指标。()

患者，男性，32岁，到非洲出差20天后出现寒战，面色发白，肢体厥冷等症状，持续半小时后出现高热、面色潮红伴头痛。就诊，诊断为疟疾。可以预防疟疾发作，应选择

关于糖浆剂的叙述正确的是（）

下列选项对商业银行描述错误的有(　　)。

王五的想法成立吗?为什么?亚太公司的担保是否有效?在此案中，亚太公司应该承担什么责任?

计算机辅助设计和图形、图像处理技术对规划业务的影响主要反映在()方面。

托收属于商业信用。()

Designingforsustainability:whatarethechallengesbehindgreenmaterials?[A]LearningtosurfinCalifornia’sicybreakers,

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王五的想法成立吗?为什么?亚太公司的担保是否有效?在此案中，亚太公司应该承担什么责任?

计算机辅助设计和图形、图像处理技术对规划业务的影响主要反映在()方面。

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