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  3. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 I．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ．证券业执业证书 Ⅲ．申请报告 Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 I．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ．证券业执业证书 Ⅲ．申请报告 Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整

admin2019-08-10  47
问题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(    )。
    I．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ
答案B
解析 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：
    (1)中请报告。
    (2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。
    (3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。
    (4)证券业执业证书。
    (5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
    (6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
    (7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
    (8)中国证监会要求的其他材料。
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