某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

admin2022-04-22 53

问题某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

选项 A、对公司高级管理人员进行监管谈话
B、责令公司限期整改
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施

答案D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6％；③净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币300万元；④净资本与净资产的比例不得低于40％；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于100％；⑥负债与净资产的比例不得高于150％；⑦规定的最低限额的结算准备金要求。本题中流动资产与流动负债的比例高于100％，符合标准，无需采取监管措施。

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某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()

根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。()

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。()

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括()。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。

期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于3人。()

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据()确定责任的承担。

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