首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2021-02-01 38

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

根据《中华人民共和国著作权法》的规定，下列作品中，不属于著作权客体作品的是()。

以下各项中不属于Access2010字段数据类型的是()

Willallthoseinfavorofthe______(propose)raisetheirhands?

Wecanmakemistakesatanyage.Somemistakeswemakeareaboutmoney.Butmostmistakesareaboutpeople."DidJerryreallyca

A、游离生物碱B、生物碱盐C、纤维素D、油脂E、苷类能溶于水溶液的是

压涂在焊芯表面的涂层称为药皮，药皮在焊接过程中起极重要的作用，其小包括()。

“保护学生安全”是教师职业道德的应有内容。()(2014．四川)

习近平总书记说：“梦想一旦被付诸行动，就会变得神圣。”请谈谈你对这句话的理解。

Americanstodaydon’tplaceaveryhighvalueonintellect.Ourheroesareathletes,entertainers,andentrepreneurs,notschola

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据( )制定的。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

根据《中华人民共和国著作权法》的规定，下列作品中，不属于著作权客体作品的是()。

以下各项中不属于Access2010字段数据类型的是()

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A、游离生物碱B、生物碱盐C、纤维素D、油脂E、苷类能溶于水溶液的是

压涂在焊芯表面的涂层称为药皮，药皮在焊接过程中起极重要的作用，其小包括()。

“保护学生安全”是教师职业道德的应有内容。()(2014．四川)

习近平总书记说：“梦想一旦被付诸行动，就会变得神圣。”请谈谈你对这句话的理解。

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。(　　)

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)个月各项风险控制指标符合规定标准。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)