首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2021-02-01 46

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准不包括()。

1851—1853年，仅仅经过两年的战斗，太平军就席卷6省，取得伟大的胜利。这是因为()

前锯肌由_____神经支配；肩胛提肌由_神经支配；二腹肌前腹由_______神经支配。

下列哪一个药物不具抗炎作用（）

灭火剂输送管道的外表面应涂()油漆。

某住宅有四个设计方案，选定评价指标为：适用性、经济性、美观性三项，各指标的权重及方案的得分(10分制)见下表，最优设计方案为()方案。

《中华人民共和国物权法》明确规定对公有财产和私有财产予以平等保护。()

窗体上查冬称为Commandl的命令按钮，名称分别为Label1、Label2、Label3的标签。编写如下程序：PrivatexAsIntegerPrivateSubCommandl_Click()StaticyAsInteger

Itwasthedistrictsportsmeeting.Myfootstillhadn’thealed(痊愈)froma(n)【C1】injury.Ihad【C2】whetherornotI

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。( )

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有( )。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。( )

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准不包括()。

1851—1853年，仅仅经过两年的战斗，太平军就席卷6省，取得伟大的胜利。这是因为()

前锯肌由___________神经支配；肩胛提肌由___________神经支配；二腹肌前腹由___________神经支配。

下列哪一个药物不具抗炎作用（）

灭火剂输送管道的外表面应涂()油漆。

某住宅有四个设计方案，选定评价指标为：适用性、经济性、美观性三项，各指标的权重及方案的得分(10分制)见下表，最优设计方案为()方案。

《中华人民共和国物权法》明确规定对公有财产和私有财产予以平等保护。()

窗体上查冬称为Commandl的命令按钮，名称分别为Label1、Label2、Label3的标签。编写如下程序：PrivatexAsIntegerPrivateSubCommandl_Click()StaticyAsInteger

Itwasthedistrictsportsmeeting.Myfootstillhadn’thealed(痊愈)froma(n)【C1】______injury.Ihad【C2】______whetherornotI

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。(　　)

前锯肌由_____神经支配；肩胛提肌由_神经支配；二腹肌前腹由_______神经支配。

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