发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

admin2011-06-27 48

问题发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

选项 A、首次公开发行证券上市当年即亏损
B、证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
C、首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D、首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

答案A

解析 A项，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。B、C、D三项，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。②首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。③首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/DwPg777K

最新回复(0)

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。

下列行为中,()是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()

封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。()

代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,并报国务院证券监督管理机构备案。

《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。

证券公司经营证券承销业务的,应当按包销再融资项目股票的()计算风险资本准备。

上市公司应当设立(),作为公司与交易所之间的指定联络人。

如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。

A、TheyarehuntedinmanyplacesexceptJapan.B、Theyhaveadaptedtothelifeincaptivity.C、Theyhavebeenprotectedthankst

从清查范围看，因单位撤销而进行的财产清查应采用

维生素A、D的最好来源是钙的最好来源的是

根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的。责令停止违法行为或改正，并对单位处()的罚款。

国家实行统计专业技术职务资格考试、评聘制度，提高统计人员的专业素质，保障统计队伍的稳定性。()

通过“应收票据”核算的票据包括()。

国务院《卖淫嫖娼人员收容教育办法》规定，对卖淫、嫖娼人员，尚不够实行劳动教养的，可以由(　　)决定收容教育。

计划和市场是()。

OnedayafarmerWentoutforaWalkThefatherthoughthislittlesonWasacleverboybecause

WhatisthepolitewaytoaddressThaipeople?

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。

下列行为中,()是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()

封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。()

代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,并报国务院证券监督管理机构备案。

《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。

证券公司经营证券承销业务的,应当按包销再融资项目股票的()计算风险资本准备。

上市公司应当设立(),作为公司与交易所之间的指定联络人。

如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第()日刊登补充公告。

A、TheyarehuntedinmanyplacesexceptJapan.B、Theyhaveadaptedtothelifeincaptivity.C、Theyhavebeenprotectedthankst

从清查范围看，因单位撤销而进行的财产清查应采用

维生素A、D的最好来源是钙的最好来源的是

根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的。责令停止违法行为或改正，并对单位处()的罚款。

国家实行统计专业技术职务资格考试、评聘制度，提高统计人员的专业素质，保障统计队伍的稳定性。()

通过“应收票据”核算的票据包括()。

国务院《卖淫嫖娼人员收容教育办法》规定，对卖淫、嫖娼人员，尚不够实行劳动教养的，可以由( )决定收容教育。

计划和市场是()。

OnedayafarmerWentoutforaWalk________ThefatherthoughthislittlesonWasacleverboybecause________

WhatisthepolitewaytoaddressThaipeople?

国务院《卖淫嫖娼人员收容教育办法》规定，对卖淫、嫖娼人员，尚不够实行劳动教养的，可以由(　　)决定收容教育。

OnedayafarmerWentoutforaWalkThefatherthoughthislittlesonWasacleverboybecause