首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

admin2021-03-31 41

问题首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(1)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(4)利用职务之便牟取私利；
(5)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Dtbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

期货法律法规

期货从业资格

有(　　)情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

设立期货交易所由中国期货业协会审批。(　　)

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(　　)

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。(　　)

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。(　　)

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

患者，男性，34岁。B超发现肾上腺有异常增生，血浆检查体内醛同酮明显增多，该患者临床表现最主要的是

对眼膏剂的叙述中错误的是

不属于控制性详细规划有关计算规则的是()。

会计科目是对会计对象的基本分类。()

市场行为涵盖一切信息的假设是进行技术分析最根本、最核心的条件。()

某公司是一家上市公司，相关资料如下：资料一：2014年12月31日的资产负债表如下：该公司2014年的营业收入为62500万元，销售净利率为12％，股利支付率为50％。资料二：经测算，2015年该公司营业收入将达到75000

在Windows中，要弹出某文件夹的快捷菜单，可以将鼠标指向该文件夹，然后按______键。

截至2009年末，我国民政费用支出相对于2001年增长了()。

(2005年单选19)我国以宪法修正案的方式对现行宪法进行修改的活动始于()。

Formostofhumanhistory,theprimarymeansofcommunicationacrosslongdistanceswasnotthecomputer,telephoneor(36)______

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

期货法律法规

期货从业资格

有( )情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。( )

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。( )

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是( )。

患者，男性，34岁。B超发现肾上腺有异常增生，血浆检查体内醛同酮明显增多，该患者临床表现最主要的是

对眼膏剂的叙述中错误的是

不属于控制性详细规划有关计算规则的是()。

会计科目是对会计对象的基本分类。()

市场行为涵盖一切信息的假设是进行技术分析最根本、最核心的条件。()

某公司是一家上市公司，相关资料如下：资料一：2014年12月31日的资产负债表如下：该公司2014年的营业收入为62500万元，销售净利率为12％，股利支付率为50％。资料二：经测算，2015年该公司营业收入将达到75000

在Windows中，要弹出某文件夹的快捷菜单，可以将鼠标指向该文件夹，然后按______键。

截至2009年末，我国民政费用支出相对于2001年增长了()。

(2005年单选19)我国以宪法修正案的方式对现行宪法进行修改的活动始于()。

Formostofhumanhistory,theprimarymeansofcommunicationacrosslongdistanceswasnotthecomputer,telephoneor(36)______

有(　　)情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。

设立期货交易所由中国期货业协会审批。(　　)

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(　　)

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。(　　)

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。(　　)

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。