2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

admin2019-03-12 48

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司(　　)时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于(　　)人。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears.

A、舒林酸B、吡罗昔康C、别嘌醇D、丙磺舒E、秋水仙碱含磺酰胺基的抗痛风药是（）。

中枣皮的正名是

无论是被动接受还是主动争取,如果委托人有意将估价业务,交给估价人员,估价人员也有意受理,则估价人员应与委托人协议沟通,就估价的()及有关估价的基本事项等加以明确。

按照风险涉及的当事人划分包括业主的风险、承包商的风险。下列风险中属于承包商的风险是()。

正本商务单证和副本商务单证的作用是一样的。()

对外国企业在华常驻代表机构是否征收外商投资企业和外国企业所得税，其主要依据是()。

用人单位依法向劳动者支付经济补偿的，应当在()时支付。

请结合漫画。谈谈你的看法.

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

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期货从业资格

期货公司( )时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

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A、舒林酸B、吡罗昔康C、别嘌醇D、丙磺舒E、秋水仙碱含磺酰胺基的抗痛风药是（）。

中枣皮的正名是

无论是被动接受还是主动争取,如果委托人有意将估价业务,交给估价人员,估价人员也有意受理,则估价人员应与委托人协议沟通,就估价的()及有关估价的基本事项等加以明确。

按照风险涉及的当事人划分包括业主的风险、承包商的风险。下列风险中属于承包商的风险是()。

正本商务单证和副本商务单证的作用是一样的。()

对外国企业在华常驻代表机构是否征收外商投资企业和外国企业所得税，其主要依据是()。

用人单位依法向劳动者支付经济补偿的，应当在()时支付。

请结合漫画。谈谈你的看法.

在打印复印一体机上，打印和复印的工作原理相同。()

期货公司(　　)时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于(　　)人。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。