2. 财经
  3. 关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是( )。

关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是( )。

admin2021-04-23  58
问题 关于证券资产管理业务的禁止行为，下列表述错误的是(    )。
选项 A、利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送，被利用的资产涉及的客户知情且书面同意的除外
B、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户利益
C、利用未公开信息操纵市场
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
答案A
解析 证券公司从事客户资产管理业务，不得出现的行为包括：①挪用客户资产；②向客户作出保证其资本金不受损失或者取得最低收益的承诺；③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；将资产管理业务与其他业务混合操作；④以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；⑤利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易。损害客户利益；⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；⑧内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场；⑨将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，违规将集合资产管理计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；⑩法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。可知A项表述有误，为本题答案。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Dfug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)