证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

admin2014-05-17 105

问题证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

选项 A、没收非法所得、罚款
B、12个月内不得参与证券承销
C、36个月内不得参与证券承销
D、取消股票承销业务资格

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会的权力机构是理事会。()

发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。()

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。()

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。()

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。()

套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于()

信息比率较小的基金其表现要好于信息比率较大的基金。()

市盈率是指()之间的比率。

鉴别消化性溃疡和慢性胃炎的最好方法是

A．四性B．五味C．归经D．升降浮沉E．毒性表示药物作用部位的性能是

当收购人有()情形时，不得收购—亡市公司。

下列()属于外国债券。

从国际、国内银行的良好实践看，我国商业银行交易账户划分的政策和程序应主要包括以下核心内容()。

风景名胜区的总体规划期一般为20年。()

恐惧是婴儿出生就有的情绪反应。()

政治上层建筑和思想上层建筑的关系是()。

AnannualEnglishessaycontestistobeheldbyStudents’Union.Asorganizeroftheevent,writeanannouncementto1)statet

证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予( )的处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证券业协会的权力机构是理事会。()

发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。()

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。()

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。()

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

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市盈率是指()之间的比率。

鉴别消化性溃疡和慢性胃炎的最好方法是

A．四性B．五味C．归经D．升降浮沉E．毒性表示药物作用部位的性能是

当收购人有()情形时，不得收购—亡市公司。

下列()属于外国债券。

从国际、国内银行的良好实践看，我国商业银行交易账户划分的政策和程序应主要包括以下核心内容()。

风景名胜区的总体规划期一般为20年。()

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政治上层建筑和思想上层建筑的关系是()。

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证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予(　　)的处罚。