基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

admin2022-01-20 78

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
I．员工自律
Ⅱ．部门各级主管的检查监督
Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察、稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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