禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题] Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ．未经客户的委托，擅

admin2022-08-17 68

问题禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题]
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅴ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《证券法》(2014年修订)第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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投资银行业务

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当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

金融交易的组织方式不包括()。

根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()个二级类别。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

根据规定，管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近()年没有违法记录。

A．头痛伴剧烈呕B．头痛伴眩晕C．头痛伴视力障碍D．头痛伴意识障碍E．头痛伴癫痫椎一基底动脉供血不足的症状()

Anyonewhohasriddenonarailroadtrainknowshowrapidlyanothertrain【36】bywhenitistravelinginthe【37】directionandcon

预防风湿性心脏病加重的根本措施是（　　）。

不合理用药的表现形式有

张某，45岁，被确诊为2型糖尿病，他努力调整自己的心态去接受患病的事实，这种对压力的适应属于()。

(2010年)下列各级数中发散的是()。

施工准备质量控制的内容不包括()。

岩石岸坡一般不陡于()，若陡于此坡应有专门论证并采取必要措施。

Thewriterbecameawareofhermemoryproblemwhensherealizedthatshehad______.Thewriter’stonecanbestbedescribedas

Healthyguiltisawarningsignalthateithersomethingdangerousisabouttohappenorsomethinghasalreadyhappenedthatneed

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证券专项业务类资格

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

金融交易的组织方式不包括()。

根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()个二级类别。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

基金合同生效不足()的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

根据规定，管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近()年没有违法记录。

A．头痛伴剧烈呕B．头痛伴眩晕C．头痛伴视力障碍D．头痛伴意识障碍E．头痛伴癫痫椎一基底动脉供血不足的症状()

Anyonewhohasriddenonarailroadtrainknowshowrapidlyanothertrain【36】bywhenitistravelinginthe【37】directionandcon

预防风湿性心脏病加重的根本措施是（ ）。

不合理用药的表现形式有

张某，45岁，被确诊为2型糖尿病，他努力调整自己的心态去接受患病的事实，这种对压力的适应属于()。

(2010年)下列各级数中发散的是()。

施工准备质量控制的内容不包括()。

岩石岸坡一般不陡于()，若陡于此坡应有专门论证并采取必要措施。

Thewriterbecameawareofhermemoryproblemwhensherealizedthatshehad______.Thewriter’stonecanbestbedescribedas

Healthyguiltisawarningsignalthateithersomethingdangerousisabouttohappenorsomethinghasalreadyhappenedthatneed

预防风湿性心脏病加重的根本措施是（　　）。