上市公司存在下列情形(　　)之一的，不得公开发行证券。

admin2013-05-17 55

问题上市公司存在下列情形(　　)之一的，不得公开发行证券。

选项 A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏．
B、上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
E、现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查

答案A,C,D,E

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）途径实现。
对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有（）计算。
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—监事会—投资决策机构—自营业务部门”的四级体制设立。（）
关于融资融券制度，错误的是（）。
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。
下列不属于委托人权利的是（　　　　）。
根据有关规定，我国基金管理公司董事会成员中的一半以上必须为独立董事。()

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A．宣肺解毒，利湿消肿B．健脾化湿，通阳利水C．分利湿热D．健脾温阳利水E．疏风清热，宣肺行水水湿浸渍的阳水，其治法是
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张某与王某签订了借款合同，合同约定张某向王某提供贷款10万元，王某向张某支付同期银行同类贷款利率的6倍，以下说法正确的是()
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上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

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原证券从业资格

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公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）途径实现。

对应于国内生产总值的表现形态，在实际核算中国内生产总值有（）计算。

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。

按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

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关于融资融券制度，错误的是（）。

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。

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