下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资

admin2021-01-02 59

问题下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。
Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ

答案C

解析另类子公司不得存在下列行为：向投资者募集资金开展基金业务；从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；下设任何机构；投资违背国家宏观政策和产业政策；以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；从事融资类收益互换业务；投资于高杠杆的结构化资产管理产品；违反法律法规规定或合同约定的保密义务；证监会和证券业协会禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

次级债务是指由银行发行的，固定期限()的商业银行长期债务。

由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

函数的第二类间断点的个数为()．

简述外汇风险的种类。

Baettesophagus

(2006年)下列哪一项不可能改善螺栓的受力情况?()

下列指标中能够用于非盈利性项目财务分析的是()。

企业的未达账项不能根据编制的银行存款余额调节表进行任何的账务处理，因此不属于会计档案的内容。()

近年来，我国沿海地区经常出现大面积的赤潮。受赤潮影响，这些海域中的鱼虾、贝类大量死亡，经济损失十分惨重。下列关于赤潮的说法，正确的是()。

世界贸易组织的争端解决机构是总理事会，争端解决的程序是（）。

下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

次级债务是指由银行发行的，固定期限()的商业银行长期债务。

由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。

定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

函数的第二类间断点的个数为()．

简述外汇风险的种类。

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(2006年)下列哪一项不可能改善螺栓的受力情况?()

下列指标中能够用于非盈利性项目财务分析的是()。

企业的未达账项不能根据编制的银行存款余额调节表进行任何的账务处理，因此不属于会计档案的内容。()

近年来，我国沿海地区经常出现大面积的赤潮。受赤潮影响，这些海域中的鱼虾、贝类大量死亡，经济损失十分惨重。下列关于赤潮的说法，正确的是()。

世界贸易组织的争端解决机构是总理事会，争端解决的程序是（）。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()