孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2021-03-31 91

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
(1)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(2)挪用客户的期货保证金或者其他资产；
(3)中国证监会禁止的其他行为。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。(　　)

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(　　)年，或者具有相当职位管理工作经历。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

下列人物中，属于行为主义理论代表人物的是【】

A．轻度烧伤B．中度烧伤C．重度烧伤D．深度烧伤E．特重度烧伤女，20岁，热水烫伤双大腿，双足，均为Ⅲ度，烧伤严重性分度为

A．全脑葡萄糖代谢率降低B．母亲有惊厥史C．羊水阻塞D．有病毒感染史E．病理性黄疸注意缺陷多动障碍

存货中应给予重点管理的是()的存货。

施工管理的工作流程组织包括()。

“坚持好制度胜于做好事，制度大于天，人情薄如烟”，这句话体现的会计职业道德规范要求是()。

定期评估的频率取决于()因素。

《二泉映月》是华彦钧创作的一首()曲。

下列关于法与道德的表述哪一项是正确的?()

下列叙述中正确的是

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期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。( )

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开( )日前通知全体理事。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。( )

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是()。

下列人物中，属于行为主义理论代表人物的是【】

A．轻度烧伤B．中度烧伤C．重度烧伤D．深度烧伤E．特重度烧伤女，20岁，热水烫伤双大腿，双足，均为Ⅲ度，烧伤严重性分度为

A．全脑葡萄糖代谢率降低B．母亲有惊厥史C．羊水阻塞D．有病毒感染史E．病理性黄疸注意缺陷多动障碍

存货中应给予重点管理的是()的存货。

施工管理的工作流程组织包括()。

“坚持好制度胜于做好事，制度大于天，人情薄如烟”，这句话体现的会计职业道德规范要求是()。

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《二泉映月》是华彦钧创作的一首()曲。

下列关于法与道德的表述哪一项是正确的?()

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期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。(　　)

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开(　　)日前通知全体理事。

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(　　)年，或者具有相当职位管理工作经历。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。