以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

admin2015-03-18 54

问题以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

选项 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

答案B

解析 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：
一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；
二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；
三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

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以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。(　　)

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。(　　)

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

新股东增发代码为()

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(　　)。

变压器的油枕容积应保证变压器在环境温度达到（）℃停用时，有油存在。

简述行政法的特点。

马尔克公社土地所有权

A．好发于长管骨干骺端B．好发于短管骨内C．两者均可D．两者均不可巨细胞瘤

有关术后早期活动，下列哪一项是不正确的

工程产品质量不合格，是指该工程产品没有满足()的要求。

以下属于临时性水工建筑物的是()。

下列投资项目评估指标中，不考虑资金时间价值的是()。

Newtechnologylinkstheworldasneverbefore.Ourplanethas【B1】______.It’snowa"globalvillage"wherecountriesareonlysec

Scatteredaroundtheglobearemorethan100smallregionsofisolatedvolcanicactivityknowntogeologistsashotspots.Unlik

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。( )

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。( )

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。

新股东增发代码为()

H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是( )。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有( )。

变压器的油枕容积应保证变压器在环境温度达到（）℃停用时，有油存在。

简述行政法的特点。

马尔克公社土地所有权

A．好发于长管骨干骺端B．好发于短管骨内C．两者均可D．两者均不可巨细胞瘤

有关术后早期活动，下列哪一项是不正确的

工程产品质量不合格，是指该工程产品没有满足()的要求。

以下属于临时性水工建筑物的是()。

下列投资项目评估指标中，不考虑资金时间价值的是()。

Newtechnologylinkstheworldasneverbefore.Ourplanethas【B1】______.It’snowa"globalvillage"wherecountriesareonlysec

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自收到中国证监会核准文件之日起，本次重大资产重组超过6个月未实施完毕的，核准文件失效。(　　)

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。(　　)

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是(　　)。

下列关于限价委托方式特点的叙述中，正确的有(　　)。