(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 82

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通常经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有(　　)。

我周《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。

()是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币()元,且必须为实缴货币资本。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。()

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。()

发行人推销证券的方法不包括(　　)。

财务报表分析的全面原则是指分析时应兼顾行业内各公司的共性。()

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

尿液呈酸性时，弱碱性药物经尿排泄的情况正确的是

疖痈的临床特点中哪项是错误的

提高住宅的节能特性作用最小的因素是：

不能作为设备更新估算依据的是设备的(　　)寿命。

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项能由它折叠而成?

某钢管的内径X是连续型随机变量，它的概率密度函数如下图所示。该零件的内径下规格限界TL=0，上规格限界TU=5，请回答下述问题。经U=X一2变换后，U应服从()分布。

能综合反映蛋白质、能量和其他营养素的摄入、利用和储备情况的指标是()。

PPP模式是指政府和私人企业之间，为提供公共产品和服务，基于具体项目的合作融资模式，适用于具有长期稳定收益的基础设施项目建设。根据上述定义，下列属于PPP模式的是：

在一个非零无符号二进制整数之后添加一个0，则此数的值为原数的()。

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有( )。

我周《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。

()是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币()元,且必须为实缴货币资本。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。()

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。()

发行人推销证券的方法不包括( )。

财务报表分析的全面原则是指分析时应兼顾行业内各公司的共性。()

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )

尿液呈酸性时，弱碱性药物经尿排泄的情况正确的是

疖痈的临床特点中哪项是错误的

提高住宅的节能特性作用最小的因素是：

不能作为设备更新估算依据的是设备的( )寿命。

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项能由它折叠而成?

某钢管的内径X是连续型随机变量，它的概率密度函数如下图所示。该零件的内径下规格限界TL=0，上规格限界TU=5，请回答下述问题。经U=X一2变换后，U应服从()分布。

能综合反映蛋白质、能量和其他营养素的摄入、利用和储备情况的指标是()。

PPP模式是指政府和私人企业之间，为提供公共产品和服务，基于具体项目的合作融资模式，适用于具有长期稳定收益的基础设施项目建设。根据上述定义，下列属于PPP模式的是：

在一个非零无符号二进制整数之后添加一个0，则此数的值为原数的()。

通常经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有(　　)。

发行人推销证券的方法不包括(　　)。

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。(　　)

不能作为设备更新估算依据的是设备的(　　)寿命。