首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。 Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
admin
2022-03-23
67
问题
证券公司未按期完成整改的,证监会派出机构对其采取的措施有( )。
Ⅰ.指定其他机构接管 Ⅱ.限制业务活动 Ⅲ.责令暂停部分业务 Ⅳ.责令停业整顿
选项
A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,证监会派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动;②责令暂停部分业务;③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;①责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;⑦证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。Ⅰ、Ⅳ两项是证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益,证监会可对其采取的措施。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Cbrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的,应当通过下列()方式确定发行价格。
下列股份变动中,一般情况下,有可能导致股价下降的是()。Ⅰ.增发和定向增发Ⅱ.配股Ⅲ.可转换债券转换为股票Ⅳ.股份回购
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社保基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列()情形。①禁止进
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。
随机试题
以下加密方法中,其最大缺点是在中间结点暴露了信息内容的是
建设项目后评价按评价时间点可划分为()和项目事后评价两类。
初步可行性研究属于项目建设的()阶段。
根据选择权的性质划分,金融期权可以分为()
若旅行社不按照《旅行社条例》的规定向其聘用的导游人员、领队人员支付报酬,按照()的有关规定处理。
教师面对突发事件能够因势利导,随机应变,说明教师的劳动具有
某公司仅生产彩色电视机,但其注册商标“熊猫”不仅作为彩电的商标,还注册为所有电子产品的商标。根据我国商标法的规定,其“熊猫”商标构成()。
下列哪些人员可以成为贪污罪的主体?()
It’sfairlywellknownthatabaddiet,alackofexercise,andgeneticscanallcontributetotype2diabetes.Butanewglobal
下列关于漏洞扫描技术和工具的描述中,错误的是()。
最新回复
(
0
)