首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合规风险的防范的说法,不恰当的是( )。
下列关于合规风险的防范的说法,不恰当的是( )。
admin
2009-09-26
56
问题
下列关于合规风险的防范的说法,不恰当的是( )。
选项
A、为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
答案
A
解析
A项应该强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/CZGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于风险中立型投资者的说法中,正确的有()。Ⅰ.对待风险态度积极Ⅱ.介于风险厌恶型和风险偏好型投资者之间Ⅲ.期望获取较高收益但对高风险望而生畏Ⅳ.愿意为增加收益而承担风险
某电器商城进行清仓大甩卖,宣称价值1万元的商品,采取分期付款的方式,3年结清,假设利率为12%的单利。该商品每月付款额为()元。
A,B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品,但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业,而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A公司的竞争能力较B公司要强,这是基于区位分析中的()。
下列关于支撑线和压力线的说法中,错误的有()。Ⅰ.支撑线又称为抵抗线Ⅱ.支撑线总是低于压力线Ⅲ.支撑线起阻止股价继续上升的作用Ⅳ.压力线起阻止股价下跌的作用
贝塔系数的含义包括()。Ⅰ.贝塔系数为1的证券组合,其价格变动幅度与市场一致Ⅱ.贝塔系数反映了证券或证券组合对市场组合方差的贡献率Ⅲ.贝塔系数是衡量系统风险的指标Ⅳ.贝塔系数反映证券或证券组合的收益水平对市场
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正
下列关于限额管理及压力测试表述正确的是()。Ⅰ.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控Ⅱ.期货公司根据其业务规模、性质、复杂程序、流动性风险偏好和外
下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是()。
家庭风险保障项目可分为阶段项目和长期项目两类,其中长期项目主要包括()。I.贷款还款Ⅱ.应急基金Ⅲ.养老基金Ⅳ.子女教育金
投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明()。
随机试题
已知通货膨胀率为3%,实际收益率为4%,则名义收益率为()。
A、开设妇科诊疗业务的各级医疗保健机构B、获得卫生行政部门认可的可以从事妇科健康体检的各级医疗保健机构C、获得卫生行政部门认可的可以从事助产服务的各级医疗保健机构D、各区县妇幼保健所(院、站)E、各省市妇女保健所(院
下列建设用地项目哪些应当由国务院批准?
下列属于直接费中人工费的有()。
火灾事故发生后,导游人员应采取的正确措施是()。
给定资料1.2015年4月20日,中国新闻出版研究院公布了第十二次全国国民阅读调查报告。数据显示.2014年我国成年人图书阅读率为58%,较2013年的57.8%上升了0.2个百分点。数字化阅读方式的接触率为58.1%,较2013年的50.1%上
Thesedayswehearlotsofnonsenseaboutthe"greatclasslesssociety."Theideathatthetwentiethcenturyistheageofthe
HowtoCopeWiththeBookstoreCrisis?Thesearenoteasytimesforbooksellers.Borders,abigAmericanone,ditcheditsb
信息系统开发中,由程序员完成程序的编写与调试、由系统分析设计人员培训业务人员和信息系统操作人员、由业务人员安装与调试计算机等设备、为新信息系统的运行完成数据文件的转换或生成等任务属于
AccordingtonewresearchreleasedthisweekfromMiller-Williams,e-commercecustomersfeelthatover80percentoftheirdecis
最新回复
(
0
)