证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良

admin2017-02-14 52

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
I．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币()。

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

测卧式身长时让婴儿()双眼直视正上方，头、双足跟紧贴测量板，双膝由测量人员压平。

新生儿期接种的疫苗应是生后8个月时应接种的疫苗是

慢性肾小球肾炎的肉眼特征

f(x)是连续函数，且，则f(x)=()。

国际收支平衡表主要由()删除组成。

马斯洛的需要层次理论认为，人的需要分为七个层次，其中最高层次是()。

每见今人为学，考证空疏，却于持论处一毫不苟，酷责昔贤。姑不论以今律古本是，即使前人果真“不够好”，若易地而处，我们又安敢_，必占一先?依次填人横线部分最恰当的一项是()。

乳糖操纵子中的I基因编码产物是

Manybankersmaybeworriedaboutwhethersomefancyproductdreamedupduringtheseyearsmightyetleadtoavisitfromthepo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由()名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

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发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

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测卧式身长时让婴儿()双眼直视正上方，头、双足跟紧贴测量板，双膝由测量人员压平。

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每见今人为学，考证空疏，却于持论处一毫不苟，酷责昔贤。姑不论以今律古本是______，即使前人果真“不够好”，若易地而处，我们又安敢_______，必占一先?依次填人横线部分最恰当的一项是()。

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